2024年期货从业考试法律法规汇总 .pdf

(一)期货交易管理条例

1.总则

1.1从事期货交易活动，遵照公开、公平、公正和老实信用的标准。

1.2期货交易应当在国务院同意的或者国务院期货监督管理机构同意的其他期货交易场

所进行。

1.3国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理

2.交易所

2.1由国务院期货监督管理机构审批设置；

2.2期货交易所不以营利为目标，按照其章程的要求实行自律管理。期货交易因此其所有

财产负担民事责任。期货交易所的责任人由国务院期货监督管理机构任免。

2.3交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。会员分级结算制度的

会员由结算会员和非结算会员组成

2.4不得担任期货交易所的责任人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务

未逾5年；

2.5期货交易所履行下列职责：

①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；

③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；

⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构要求的其他

交易所不得参加期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意，期货交易所

不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；

2.6风险管理制度：

①确保金制度；②当日无负债结算制度；

③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；

⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构要求的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：

①提升确保金；②调整涨跌停板幅度；

③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；

⑤采取其他紧急措施。

2.8期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构同意：

①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中断、取消或者恢复交易品种；

③国务院期货监督管理机构要求的其他事项。

3.企业

3.1应当在企业登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构同意。

3.2具备条件：

①注册资本最低限额为人民币3000万元；②符合法律、行政法规要求的企业章程；

③董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具备期货从业资格；

④重要股东以及实际控制人具备连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规

⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；

⑦国务院期货监督管理机构要求的其他条件。

国务院期货监督管理机构依照审慎监管标准和各项业务的风险程度，能够提升注册资

本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东以货币或者期货企业经营必需的非货币财产出

资，货币出资百分比不得低于85%。

国务院期货监督管理机构应当在6个月内，依照审慎监管标准，作出决定。

3.3期货企业业务实行许可制度，严禁：

①不得从事与期货业务无关的活动，国务院期货监督管理机构另有要求的除外。

②期货企业不得从事或者变相从事期货自营业务。

③期货企业不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

3.4期货企业办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构同意：

①合并、分立、停业、解散或者破产(2月)；②变更业务范围（2月）；

③变更注册资本且调整股权结构(20日决定)；

④5%以上股权的股东或者控股股东发生变化（2月）；

⑤国务院期货监督管理机构要求的其他事项（20日决定）。

3.5国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

①营业执照被企业登记机关依法注销；

②成立后无合法理由超出3个月未开始营业，或者开业后无合法理由停业连续3个月

以上；

③积极提出注销申请；

④国务院期货监督管理机构要求的其他情形。

4.期货交易基本规则

4.1下列单位和个人不得从事期货交易，期货企业不得接收其委托为其进行期货交易：

①国家机关和事业单位；②证券、期货市场严禁进入者；

③国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货确保金安全存管监控机构和期货业协

会的工作人员；