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投资顾问管理暂行方法
第一章总则
第一条为了规范公司投资顾问管理工作,为投资顾问的职业生
涯供应发展的阶梯和目标,形成有效的激励机制,培育一支稳定的、
高素养的营销队伍,不断提高公司的证券营销实力和市场占有率,向
客户供应优质的服务,特制定本方法。
其次条投资顾问是指为公司开展金融产品营销业务,向客户供
应一般基础服务、证券投资询问服务和其他产品服务的人员。
第三条除营业部总经理全面负责投资顾问工作外,必需指定专
职副总经理(或总经理助理)负责投资顾问的日常管理工作。
其次章投资顾问人员的聘用和培训
第四条投资顾问人员的聘请实行公司统一聘请和营业部自主
聘请相结合的形式。同城营业部投资顾问的公开聘请由区域经纪业务
部统一组织。
第五条投资顾问人员的培训由公司培训中心与经纪业务总部
共同确定培训目标,并依据培训目标,共同设计培训大纲,由公司和
营业部对不同级别的投资顾问分层次培训。
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第六条投资顾问人员的培训主要有岗前培训与在岗持续培训。
岗前培训的对象是新招收的投资顾问学员,培训时间为三个月,主要
由营业部组织实施。
岗前培训的主要内容应包括:法律法规、公司规章、投资顾问业
务纪律与职业操守、风险限制、投资顾问服务理念、营销实务学问与
技巧、投资顾问职业发展规划、证券基础学问和证券专业课程等。在
岗持续培训的开展是岗前培训结束之后持续进行,其主要形式与内
容:通过团队的晨会、周会、业务研讨会、阅历沟通会等沟通研讨(一
般由营业部组织);公司推出的各项业务及产品的营销学问与技巧培
训(一般由经纪业务总部、区域经纪业务部和培训中心组织);投资
顾问学习证券人员从业资格考试课程并取得资格;公司规定的其他业
务系列课程。
第七条投资顾问学员三个月培训结束,考核合格并达到投资顾
问助理级客户资产量标准,经经纪业务总部审核同意后,营业部方可
与其签订劳动合同。劳动合同须一年一签。培训不合格及未达到投资
顾问助理级客户资产量标准的学员予以淘汰。培训考核由营业部自行
负责。对离、退休人员、内退、兼职人员、在校学生等不得签订劳动
合同,但必需签订《同信证券投资顾问协议书》。
第三章投资顾问的任职资格和认定
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第八条投资顾问的职级序列分为四级,即:1.专家投资顾问2.
高级投资顾问3.投资顾问4.投资顾问助理。
第九条投资顾问的任职资格:
专家投资顾问的任职资格:
1、具备良好的职业道德和敬业精神,无不良纪录;
2、具有中国证监会颁发的证券投资询问资格证书和证券经纪业
务资格证书;
3、由其供应顾问服务的客户资产不少于3000万元
4、为营业部创建的年收入不低于30万元。
高级投资顾问的任职资格:
1、具备良好的职业道德和敬业精神,无不良纪录;
2、具有中国证监会颁发的证券投资询问或证券经纪业务资格证
书;
3、由其供应顾问服务的客户资产规模不少于2000万元
4、为营业部创建的年收入不低于20万元。
投资顾问的任职资格:
1、具备良好的职业道德和敬业精神,无不良纪录;
2、具有中国证监会颁发的证券投资询问或证券经纪资格证书;
3、由其供应顾问服务的客户资产规模不少于1000万元
3
4、为营业部创建的年收入不低于10万元。
投资顾问助理的任职资格:
1、具备良好的职业道德和敬业精神,无不良纪录;
2、具有中国证监会颁发的证券投资询问或证券经纪业务资格证
书;
3、由其供应顾问服务的客户资产规模不少于300万元。
4、为营业部创建的年收入不低于3万元
本条投资顾问和投资顾问助理的从业资格赐予18个月
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