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银行内控整改报告汇编16篇

银行内控整改报告1根据总行《关于开展20xx年统计工作整改整改的通

知》(XX号)及20xx年《关于开展统计执法大检查的通知》(XX号)的要求，充

分结合我行的具体实际情况，我行立即组织相关人员对人行和各上级行文件进

行了认真学习。按照文件要求对本行的统计工作进行了重点整改，现将整改情

况上报如下：

一、根据总行提出的检查重点，我们对20xx年至20xx年一季度有关统计制

度的贯彻执行情况进行了整改。

1、结合本次检查方案进行整改，对于重点整改的银行承兑汇票、涉农贷

款、房地产开发贷款和委托贷款应与我行ABIS系统、信贷管理系统群(C3系

统)和业务台账进行一致性核查。每次报表数据一致无误。

2、房地产开发贷款，对人民币经营明细指标统计月报表(GE0907表)的房地

产开发贷款指标进行整改，我行未有房地产开发贷款，只有购房贷款，所以不

存在上报有误的问题。

3、涉农贷款，涉农各项贷款统计表(GE0916表)是根据C3系统操作人员提

取出的`相关业务数据并与ABIS相关数据核对后上报，数据准确。

二、统计工作管理情况

我行统计机构设在财会运营部，统计岗位也设在财会部，配备一名统计人

员，对本岗位统计业务比较熟练，并在工作中认真学习统计管理制度及岗位责

任制度，加强对统计制度的学习，熟练掌握统计指标、填报途经等情况的变

化，熟知各类系统对报表的影响，加强数据审核。

三、下一步工作要求

通过这次整改，使各级管理人员加强了对统计工作的重视，努力提高统计数

据质量，对统计工作中存在的问题和薄弱环节，加强整改，在今后的工作中认

真做好统计管理工作，提高统计数据质量。

银行内控整改报告2根据XX县农商银行客户服务部整改通知书的规定，我

行针对黔西南审计中心于呢对我支行网点服务标准化进行了初步验收中存在的

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问题制定了整改方案，并落实整改责任人，根据贵州省农村信用社网点服务标

准化达标验收评分表逐项逐笔进行了整改。现将整改情况报告如下：

一、未使用普通话情况。

柜员在办理业务过程中，存在未使用普通话的现象。在今后的工作中，我行

将严格要求柜员根据《贵州省农村信用社网点服务标准化达标验收评分表》和

《省联社服务规范手册》的`规定，视客户群体实际，以首问普通话为准，根据

客户回答情况调整用语。

二、未行举手礼，离柜未摆放暂停服务牌和无双手接递、文明用语不规范的

情况。

柜员在办理业务过程中，服务不规范，存在未行举手礼和离柜未摆放暂停服

务牌和无双手接递、文明用语不规范的现象。在今后的工作中，我行将要求柜

员按照叫号顺序办理业务。在客户离柜后，如有客户等待，应及时呼叫下一位

客户，并举手示意。柜员离柜时，应明示“暂停服务”标识，回岗后应向客户

礼貌回应；办理业务过程中，必须使用您好、请、对不起等文明服务用语，必

须采取双手接递或双手辅助手势接递物品和资料；如需客户等候，应主动向客

户说明原因，并向客户致歉。

三、天花板上灯坏的情况。

我支行天花板上存在有灯坏的现象，现已换好。

四、客户休息椅后面有明显灰尘、有破损玻璃没有擦干净、营业厅内有抹布

的情况。

在今后的营业中，我行将做到营业厅配备老花镜、自助点钞机、垃圾桶、休

息椅等便民服务设施，保持营业厅内环境干净整洁，客户视线范围内无乱张贴

现象，无杂物摆放，无灰尘、污渍、烟头。

五、空白凭证不充足现象。

在今后的营业中，我行将在营业厅内设置填单台和填单模板，摆放各种空白

凭证，并随时保持其数量充足，设有填单模板，摆放有序，做到在每一位客户

离开填单台后及时将废单据放入垃圾桶，保持填单台的清洁。

六、保安巡视不到位现象。

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在今后的营业过程中，我行将要求保安严格按照农商行保安管理规定，在柜

面排队发生混乱现象和纠纷时，应主动前进行秩序维护和劝导，在办理业务的

客户较多时，主动分流客户，并要求客户在一米线外等候。

七、ATM区无96688海报、无24小时灯箱、营业厅内无存贷款利率和设置

有必要的免责提示标识，包括现金清点、安全防盗、小心地滑、注意台阶、防

止挤伤、小心玻璃等现象。