2024-2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点 .pdf

2022-2023年期货从业资格之期货法律

法规基础试题库和答案要点

单选题（共50题）

1、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】A

2、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》

的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】D

3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）

关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】B

4、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】A

5、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当

将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】C

6、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，

由监控中心（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日

【答案】B

7、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人

员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】D

8、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者

保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部

【答案】D

9、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】A

10、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】C

11、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供

应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】B

12、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】A

13、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，

于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，

中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】A

14、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定

不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户

因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律