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2021证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题（二）及答案

一、单项选择题

1.注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做()。

A.N股

B.L股

C.S股

D.H股

2.商业银行等金融机构按规定的比率，将所吸收的存款的一部分交存中央银行，本身不得使用，应交存的

比率称为()。

A.法定存款准备金率

B.贴现率

C.法定贷款准备金率

D.公开市场业务

3.根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是()。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

4.投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是指()。

A.投资性资金流动

B.国际证券投资

C.保值性资金流动

D.投机性资金流动

5.中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

A.2

B.3

C.4

D.5

6.目前，我国金融市场实行的经营体制是()。

A.分业经营、分业管理

B.分业经营、混业管理

C.混业经营、分业管理

D.混业经营、混业管理

7.优先认股权是指()。

A.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价

格优先认购一定数量新发行股票的权利

B.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量

新发行股票的权利

C.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意

数量发行股票的权利

D.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价

格优先认购任意数量新发行股票的权利

8.关于债券发行主体论述不正确的是()。

A.政府债券的发行主体是政府

B.公司债券的发行主体是股份公司

C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

9.监督管理黄金市场的是()。

A.中国人民银行

B.证券监督管理委员会

C.国务院

D.银行保险监督管理委员会

10.不同信用等级债券之间的收益率差被称为()。

A.利率风险结构

B.基差

C.信用利差

D.风险溢价

二、组合型选择题

1.设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有()。

Ⅰ.利率互换

Ⅱ.信用联结票据

Ⅲ.信用互换

Ⅳ.保证金互换

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

3.期货交易过程中，出现()情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国

证监会报告。

Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价

Ⅱ.遇到国家法定长假

Ⅲ.交易所认为市场风险明显变化

Ⅳ.交易价格变动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有()。

Ⅰ.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

Ⅱ.B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度

Ⅲ.A股按成交金额的0.3%收取佣金

Ⅳ.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.证券发行市场上的机构投资者包括()。

Ⅰ.企业和事业法人

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.政府机构

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：D

答案解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香

港的外资股。“香港”的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，

“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因

此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。

2、正确答案：A

答案解析：商业