2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案 .pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库

及完整答案

单选题（共30题）

1、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。

A.以面值出售

B.以财政部统一价格出售

C.以中国人民银行统一价格出售

D.承销商在发行期内自定销售价格

【答案】D

4、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合

票据募集资金金额不超过（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

5、下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。

A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重

要一类衍生金融产品是信用违约互换

B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人

D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付

赔偿

【答案】B

6、业界习惯将企业债券划分为（）。

A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券

B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、

C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券

D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券

【答案】A

7、有限售条件股份包括（）。

A.②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

8、弥补赤字的手段有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先

股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给

李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股

B.固定股息优先股

C.可累积优先股

D.参与优先股

【答案】C

10、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约

定在（）年内还本付息的债务融资工具。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】A

11、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是

（）

A.退市制度自由化

B.发行定价市场化

C.上市标准多元化

D.发行审核注册制

【答案】A

12、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】C

13、沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过()。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

【答案】C

14、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的

绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较

好的表现。

A.未来发展趋势

B.股票价格高低

C.抗风险能力强弱

D.决策能力强弱

【答案】A

15、()应当采用代销方式发行。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

16、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国

基金的交易费用主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

17、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理

业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

【答案】D

18、询价交易方式下，报价包括（）。

A.①②③

B.①③④