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2021年金融市场基础知识单选题与答案解析39
一、单选题(共60题)
1.证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
A:时间优先,价格优先
B:时间优先,客户优先
C:时间优先,机构优先
D:价格优先,客户优先
【答案】:B
【解析】:证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是“时间优
先,客户优先”。
2.在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》
作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,
并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售
和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警
示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行
了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行
举证
A:①③④
B:①②③
C:②③④
D:①②③④
【答案】:D
-1-
【解析】:考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。
3.金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信
用评级。
A:季度
B:半年
C:年
D:月
【答案】:C
【解析】:金融债券发行的信用评级。金融债券发行后,信用评级机
构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级,并向投资者公布。
4.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可
以限制被调查的当事人的证券买卖,案情复杂的,在法定的限制期限
外,可以延长()个月。
A:1
B:3
C:4
D:5
【答案】:B
【解析】:注意:本题内容为最新修订《证券法》内容,与当前官方
教材有出入,以最新法规为准。在调查操纵证券市场、内幕交易等
重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其
授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限
-2-
制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月。
5.()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可
以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A:可交易债券
B:可分离债券
C:可转换债券
D:可交换债券
【答案】:D
【解析】:考查可交换债券概念。
6.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中,不完全合理的是
()。
A:实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量,
实体经济发展不好,风险最后会集中反映在金融体系中
B:金融的健康发展可以促进经济增长
C:金融产品的创新和复杂化,使得实体经济和金融的界限日益分明
D:金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
【答案】:C
【解析】:实体经济和金融之间相辅相成、相互渗透,实体经济是根,
金融是滋养实体经济的水分。实体经济发展水平和质量从根本上决定
着金融发展水平和质量,实体经济发展不好,风险最后会集中反映在
金融体系中,金融的健康发展可以促进经济增长,反之则不利于经济
增长。金融产品的创新和复杂化,使得实体经济和金融的界限日益模
-3-
糊,所以A、B正确,C不正确,为保证经济的平稳运行和可持续发
展,需要处理好金融发展和金融监管的关系,金融监管可以避免金融
与实体经济发展的过分脱节。
7.金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。
A:每日价格波动限制及断路器规则
B:保证金制度
C:结算所和无负债结算制度
D:集中交易制度
【答案】:C
【解析】:考查金融期货的主要交易制度。结算所实行无负债的每日
结算制度,又被称为“逐日盯市制度”,就是以每种期货合约在交易
日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价,与每笔交易成交
时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清
算。
8.证券公司向证券金融公司交存保证金,釆取设立()的方式。
A:保管??
B:基金?
C:资产管理??
D:信托?
【答案】:D
【解析】:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方
式。
-4-
9.托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前,
应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序,当对估
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