2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案.pdf

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模

拟考试试卷B卷含答案

单选题（共35题）

1、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金

可以投资的主要市场须是（）。

A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

【答案】C

2、息票率为6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久

期为2.83年，那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，价格将（）。

A.上升0.257元

B.下降0.257元

C.上升2.64元

D.下降2.64元

【答案】B

3、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有

指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险

资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进

行定价，它是CAPM的核心。这种说法（）。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】A

4、某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少

10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率（）。

A.增加

B.减少

C.不变

D.不清楚

【答案】B

5、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。

A.认股权证和备兑权证

B.价内权证和价外权证

C.认购权证和认沽权证

D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等

【答案】A

6、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是()。

A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润

D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润

【答案】C

7、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。

A.未来事件能够被准确地预测

B.价格能够反映所有相关信息

C.价格不起伏

D.证券价格由于不可辨别的原因而变化

【答案】B

8、按计息方式分类，债券可以分为（）

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

C.息票债券、贴现债券

D.息票债券、零息债券

【答案】A

9、QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

10、以下关于RQFII的说法，错误的是（）。

A.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区

的金融机构可参与RQFII试点

B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者

C.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力

D.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场

【答案】D

11、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易

所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港

股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易

所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买

卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证

券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易

所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】C

12、下列关于政府债券的表述，错误的是（）。

A.地方政府债可以由中央财政代理发行

B.我国政府债券包括国债和地方政府债

C.地方政府债可以由地方政府自主发行

D.国债可以由地方政府代理发行

【答案】D

13、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售