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2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关

题库A4可打印版

单选题（共50题）

1、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

2、(2018年真题)下列说法错误的是（）。

A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C.非依法发行的证券，不得买卖

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】B

3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误

的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】C

4、下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A.信息告知

B.损失补偿

C.风险警示

D.适当性匹配

【答案】B

7、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责

人应由（）考核，考核权重不低于50％。

A.证券公司首席风险官

B.证券公司董事长

C.子公司董事长

D.子公司总经理

【答案】A

8、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当

（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建

议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

9、下列选项中，说法正确的是()。

A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行

的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖

出，并由客户交存相应担保物的经营活动

B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务

的对象具有权威性

C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单

个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资

本规模和比例不符合监管规定的可能性

D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

【答案】A

10、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告

内容至少应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11、内部控制应当遵循的原则包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

12、未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。

A.证券交易所

B.证券监督管理机构

C.工商管理机关

D.公安机关

【答案】B

13、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产

管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

【答案】A

14、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是

（）。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】B

15、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

16、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中

国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

17、证券投资顾问执业行为准则包括（）。

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

【答案】A

18、下面属于私募基金宣传推介规范的是（