2023国药集团药业股份有限公司关于国药集团财务有限公司的风险持续评估报告.pdfVIP

国药集团药业股份有限公司

关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告

通过查验国药集团财务有限公司（以下简称国药财务公

司）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并

审阅了国药财务公司截至2023年度的财务报告以及风险指

标等必要信息，对国药财务公司的经营资质、业务和风险状

况进行了评估，具体情况报告如下：

一、国药财务公司基本情况

国药财务公司成立于2012年2月，是经原中国银行业监

督管理委员会批准成立的非银行金融机构。

企业名称：国药集团财务有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号

法定代表人：杨珊华

金融许可证机构编码：L0145H211000001

统一社会信用代码：9111000071783212X7

目前国药财务公司注册资本金为人民币220,000万元，

股权结构如下表所示：

序股东名称出资额（万持股比例

号元）

1中国医药集团有限公司116,10552.7750%

2中国生物技术股份有限69,89531.7705%

1

公司

3中国中药有限公司12,0005.4545%

4上海现代制药股份有限12,0005.4545%

公司

5国药控股股份有限公司10,0004.5455%

合220,000100%

计

经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员

单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员

单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券

承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）

办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证

券投资。

二、国药财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

国药财务公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公

司章程、各项管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确

定了成立公司的基本原则，明确股东的出资方式，确定了公

司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东

会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经营管理机构管

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理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。《授

权管理办法》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形

成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励

和约束机制，形成精简高效的工作氛围。

内部控制制度体系具体内容如下：

1、公司治理：

根据现代公司治理结构要求，按照“三会分设、三权分

开、有效制约、协调发展”的原则设立股东会、董事会、监

事会和经营监督反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结

构。董事会下设风险控制委员会、战略委员会、薪酬与考核

委员会、审计委员会。

2、国药财务公司的组织架构图如下：

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（二）风险的识别与评估

国药财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险

管理体系，实行内部审计监督制度，设立了对董事会负责的

风险控制委员会，建立风险管理部和稽核审计部，对公司的

业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务制定相

应的标准化操