华秦科技首次公开发行部分限售股上市流通公告.pdf

证券代码：688281证券简称：华秦科技公告编号：2024-007

陕西华秦科技实业股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为

网下，上市股数为1,043,000股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部

战略配售股份数量。

本次股票上市流通总数为1,043,000股。

本次股票上市流通日期为2024年3月7日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63号），同意陕西华秦

科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公

司首次公开发行人民币普通股（A股）1,666.6668万股，并于2022年3月7

日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为66,666,668股，其中

有限售条件流通股51,248,736股，无限售条件流通股15,417,932股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股，涉及限

售股股东数量为1名，其持股系公司首次公开发行股票的保荐人中信建投证

券股份有限公司依法设立的另类投资子公司中信建投投资有限公司跟投的战

略配售股份，对应的限售股股份数量为1,043,000股（含资本公积转增股本数

量），占公司股本总数的0.75%。限售期为自公司首次公开发行股票上市之日

起24个月。现锁定期即将届满，将于2024年3月7日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股，自公司首次

公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司股本数量变化两次。公司于2022

年5月17日召开的2021年年度股东大会审议通过《关于2021年度利润分配及资

本公积转增股本方案的议案》，公司以2022年6月2日总股本66,666,668股为基

数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增26,666,668股，转增后

公司总股本增加至93,333,336股。公司于2023年5月12日召开的2022年年度股

东大会审议通过《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，公

司以2023年5月30日总股本93,333,336股为基数，以资本公积向全体股东每10

股转增4.9股，合计转增45,733,335股，转增后公司总股本增加至139,066,671股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的战略配售限售股，战略配售

限售股股东中信建投投资有限公司承诺战略配售获配的股票的限售期为自公司首

次公开发行股票上市之日起24个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东

无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的战略配售限售股股东严格履行相应的承

诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，公司首次公开发行战略配

售限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中作出的承诺。本

次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业

务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范

性文件的要求。保荐人对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,043,000股，占公司目前股份总数的比

例为0.75%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月。

（二）本次上市流通日期为2024年3月7日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

持有限售股数持有限售股占公司本次上市流通