金盘科技首次公开发行部分限售股上市流通公告.pdf

证券代码：688676证券简称：金盘科技公告编号：2024-011

债券代码：118019债券简称：金盘转债

海南金盘智能科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为

235,023,111股。

本次股票上市流通总数为235,023,111股。

本次股票上市流通日期为2024年3月11日。（因2024年3月9日为非交

易日，故顺延至下一交易日）

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年1月12日出具的《关于同意海南金

盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]94号），

海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）获准首次向社会

公众公开发行人民币普通股4,257.00万股。

2021年3月9日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股

票完成后，公司总股本为425,700,000股，其中有限售条件流通股391,319,213股，

无限售条件流通股34,380,787股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及3名股东，本次

上市流通的限售股数量为235,023,111股，占截至2024年2月28日公司总股本

55.0331%，股票限售期为36个月，该部分限售股将于2024年3月11日起上市流

通（因2024年3月9日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022年，公司实施的2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期

归属条件达成，公司向第一批次241名符合条件的激励对象归属1,319,740股限制

性股票。该部分限制性股票登记工作完成后，公司总股本由425,700,000股增加至

427,019,740股，具体情况详见公司于2023年1月5日在上海证券交易所网站

（）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一

个归属期第一批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-003）。

根据中国证券监督管理委员会《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向

不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1686号），公司

于2022年9月16日向不特定对象共计发行9,767,020张可转换公司债券。本次发

行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年9月16日至2028

年9月15日。公司可转换公司债券于2022年10月13日起在上海证券交易所挂

牌交易，债券简称“金盘转债”，自2023年3月22日起可转换为公司股份。截至

2023年10月31日，“金盘转债”共有人民币22,000元已转换为公司股票，转股

数量为626股，公司总股本由427,019,740股增加至427,020,366股。

2023年11月，公司已完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个

归属期第二批次36,000股的归属登记手续，公司总股本由427,020,366股增加至

427,056,366股，具体情况详见公司于2023年11月3日在上海证券交易所网站

（）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一

个归属期第二批次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-081）。

自2023年11月至2024年2月28日，“金盘转债”共有人民币44,000元已转

换为公司股票，转股数量为1,277股，公司总股本由427,056,366股增加至

427,057,643股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形