科德数控首次公开发行部分限售股上市流通公告.pdf

证券代码：688305证券简称：科德数控公告编号：2022-052

科德数控股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次上市流通的战略配售股份数量为2,268,000股，限售期为12个月。

本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

除战略配售股份外，本次上市流通的限售股份数量为28,040,000股。

本次限售股的上市流通日期为2022年7月11日

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年5月7日出具的《关于同意科德数

控股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1590号），

同意科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。

公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,268万股，并于2021

年7月9日在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行后总股本为

90,720,000股，其中有限售条件流通股为72,254,134股，占公司总股本的79.65%；

无限售条件流通股为18,465,866股，占公司总股本的20.35%。

有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售的812,134股限售股已于2022

年1月10日上市流通，具体详见公司于2021年12月30日在上海证券交易所网

站（）披露的《科德数控股份有限公司首次公开发行网下配售限

售股上市流通公告》（公告编号2021-020）。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股和部分战略配售股

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份，限售期为自公司股票上市之日起12个月，限售股股东8名，对应的股份数

量为30,308,000股，占公司总股本的33.41%。其中，战略配售股份2,268,000

股，占公司总股本的2.50%，除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为

28,040,000股，占公司总股本的30.91%。本次解除限售并申请上市流通股份将

于2022年7月11日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股和战略配售股份，自公司首

次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转

增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》

和《科德数控股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上

市流通的限售股股东所作承诺如下：

（一）公司股东国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）

（持股5%以上）承诺：

1、根据《证券法》《公司法》等相关法律法规、部门规章及规范性文件、

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所以及发

行人的内部管理制度的相关规定，主动向发行人申报国投基金所持有的发行人股

份及其变动情况。

2、自科德数控首次公开发行股票并上市之日起12（十二）个月内，国投基

金将不转让或委托他人管理国投基金在科德数控首次公开发行股票并上市前已

持有的股份，也不由科德数控回购该部分股份。

3、对以上锁定的股份，如因除权、除息而增加的相应的股份，国投基金亦

将同等地遵守上述锁定承诺。

4、国投基金将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有

关规定，以及国投基金作出的本股份锁定和减持的承诺。若以上承诺内容未被遵

守，则相关股票买卖收益归发行人所有，并由国投基金依法承担相应的责任。

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5、锁定期满后股东持股意向和减持意向的声明和承诺：

（1）国投基金将严格遵守相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所关

于上市公司5%以上持股股东减持股份的相关规定。如确因自身经济需求，可以

在锁定期限届满后，视自身实际情况审慎制定股票减持计划，通过集中竞价交易、

大宗交易、协议转