江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告.pdf

证券代码：688711证券简称：宏微科技公告编号：2022-031

江苏宏微科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次上市流通的战略配售股份数量为3,114,199股，占江苏宏微科技股

份有限公司（以下简称“公司”、“宏微科技”）股本总数的2.26%，

限售期为自公司股票上市之日起12个月。本公司确认，上市流通数量

为该限售期的全部战略配售股份数量。

除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为78,113,560股，

占公司股本总数的56.65%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。

本次限售股上市流通日期为2022年9月1日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于2021年7月6日出具的《关于同意江苏宏微

科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（“证监许可〔2021〕2317

号”），宏微科技首次向社会公开发行人民币普通股（A股）24,623,334股，并

于2021年9月1日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A

股前总股本为73,870,000股，首次公开发行A股后总股本为98,493,334股，其

中有限售条件流通股为78,259,293股，占本公司发行后总股本的79.46%，无限

售条件流通股为20,234,041股，占本公司发行后总股本的20.54%。

2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021

年度利润分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本98,493,334股为基数，

以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增39,397,334股。公司股份总

数由98,493,334股变更为137,890,668股。

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本次上市流通的股份为公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股，共

涉及限售股股东数量为55名，对应限售股票数量为81,227,759股，占公司股本

总数的58.91%。其中战略配售限售股股东1名，对应限售股数量为3,114,199股，

占公司股本总数的2.26%；除战略配售股份外，公司首次公开发行限售股股东54

名，对应限售股数量为78,113,560股，占公司股本总数的56.65%。

本次解除限售的股份数量共计81,227,759股，占公司股本总数的58.91%，

限售期均为自公司股票上市之日起12个月。现限售期即将届满，将于2022年9

月1日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司

2021年度利润分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本98,493,334股为基

数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增39,397,334股。本次转

增实施完成后，公司总股本由98,493,334股变更为137,890,668股。具体内容详见

公司于上海证券交易所网站（）披露的《江苏宏微科技股份有限

公司2021年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-017）。

（二）除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司股本

数量未发生其他变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招

股说明书》及《江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，

本次申请上市流通的限售股股东对其所持股份承诺如下：

1、股东赣州常春新优投资合伙企业（有限合伙）、李福华、康路、江苏九

洲投资集团创业投资有限公司承诺

（1）自发行人首次公开发行的股票上市之日起12个月内，不转让或者委

托他人管理本次发行前本合伙企业/本人/本公司持有的发行人股份（包括直接和

间接持有的