法律尽职调查清单详细版360项.pdf

法律尽职调查清单详细版（360项）

法律尽职调查清单详细版（360项）

一、关于公司的设立和存续

一、关于公司的设立和存续

1.公司名称不符合有关法律规定

1.公司名称不符合有关法律规定

2.公司名称未经有权机关核准

2.公司名称未经有权机关核准

3.公司名称与驰名商标冲突

3.公司名称与驰名商标冲突

4.公司注册资本低于法定最低限额

4.公司注册资本低于法定最低限额

5.公司的经营期限短于拟议交易的需求

5.公司的经营期限短于拟议交易的需求

6.公司的经营期限届满未办理延期登记

6.公司的经营期限届满未办理延期登记

7.公司的设立未能取得有权机关的批准

7.公司的设立未能取得有权机关的批准

8.公司章程规定与公司法存在冲突

8.公司章程规定与公司法存在冲突

9.公司法定代表人变更未办理相关登记

9.公司法定代表人变更未办理相关登记

10.公司的法定代表人资格不符合任职资格

10.公司的法定代表人资格不符合任职资格

11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致

11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致

12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突

12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突

13.公司设立程序不规范

13.公司设立程序不规范

14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致

14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致

15.公司的法定住所使用住宅用房

15.公司的法定住所使用住宅用房

16.公司未能通过最近年度的工商年检

16.公司未能通过最近年度的工商年检

17.公司未签发出资证明书

17.公司未签发出资证明书

18.公司未设立股东名册

18.公司未设立股东名册

19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额

19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额

20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续

20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续

21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证

21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证

二、关于公司的股权转让

二、关于公司的股权转让

29.股东未放弃优先权

29.股东未放弃优先权

30.转股价款未支付

30.转股价款未支付

31.转股未履行适当的法律程序

31.转股未履行适当的法律程序

1 / 15 

1 / 15 

32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价

32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价

33.转股不符合公司章程的限制性规定

33.转股不符合公司章程的限制性规定

34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税

34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税

35.转股未办理工商变更登记

35.转股未办理工商变更登记

36.转股协议约定的转股生效条件未能满足

36.转股协议约定的转股生效条件未能满足

37.股权转让未签发出资证明书

37.股权转让未签发出资证明书

38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册

38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册

39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续

39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续

40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定

40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定

41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关

41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关

规定

规定

42.受让方股东的身份对拟