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全面风险管理评估标准

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附件：评估标准（包括定性标准和定量标准）

一、评估风险发生的可能性：

可能性分为五类，评定5-1不同分值。参见下表，集团公司确定的风险评估标准中对可能性评分标准:

分值

1）说明性

2）发生概率

3）针对大型灾害/事件类

4）针对日常营运

5

基本确定

=95%

今后1年内至少发生1次

常常会发生

4

很可能

50-95%

今后1年内可能发生1次

较多情况下发生

3

可能

30-50%

今后2－5年内可能发1次

某些情况下发生

2

不太可能

5-30%

今后5－10年内可能发1次

极少情况下才发生

1

几乎不可能

5%

今后10年内发生的可能少于1次

一般情况下不会发生

选用以上哪一种评定标准进行可能性评估，可以根据具体风险来选用：

（1）说明性：适用于对难以定量、半定量的风险进行评估；

（2）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提；

（3）针对大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险；

（4）针对日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。

二、风险影响程度评估

考虑风险的影响程度时，可以从（1）财务损失（2）企业声誉（3）法律（4）安全环境（5）营运五个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。对于每个方面，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。下表是集团公司确定的风险影响评估的标准：

评级

财务损失

企业声誉

法律

安全环境

营运

3

中等的财务损失：损失在2千万至5千万

负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司

?群体性：在企业当地一次参与人数在500人以上、1000人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数50人以上、100人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数200人以上、500人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数100人以上、200人以下的。

?资本市场：媒体报道增多

违反法规，导致地方政府的调查或诉讼

因环境污染造成跨县级行政区域纠纷

发生安全事故造成下列情形之一：

?一次死亡3-5人；或

?一次重伤50人以下；或

?一次直接经济损失500万元以上800万元以下；或

?环境污染需执行重大的补救措施，且要6个月到1年左右的时间来恢复

减缓营业运作，情况需要一段时间才能得到控制；企业日常业务受到一些影响，但可在较小的代价下恢复；

?陆上油气井发生井喷，经过积极采取压井措施，在24小时内仍未建立井筒压力平衡，企业自身难以在短时间内完成事故处理的井喷事件；或

?油气站库及炼化装置爆炸着火火势1小时内未能有效控制，并可能上升为Ⅱ级事件，或

?网络：1）由各企业认定的有可能对本企业及所属单位造成重大影响，但不会影响集团公司范围内的网络与信息安全，或2）信息系统安全等级定为二级的信息系统瘫痪并造成严重后果，或者由集团公司统建系统主管部门认定的可能对网络与信息安全造成较大影响的事件

4

重大的财务损失，损失在5千万至集团公司年度净利润的0.5%

负面消息造成较大社会影响和集团公司声誉影响，需由集团公司出面处置

?群体性：在企业当地一次参与人数在1000人以上，2000人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数在100人以上、200人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数500人以上、1000人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数200人以上、500人以下的。

?资本市场：媒体报道量显著增加

严重违反法规，导致中央政府的调查和重大的诉讼；或大规模的公众投诉

因环境污染造成跨地级行政区域纠纷，使当地经济、社会活动受到影响

发生安全事故造成下列情形之一：

?一次死亡6-9人；或

?一次重伤30-50人；或

?一次直接经济损失800万元以上1000万元以下；或

?环境污染需执行重大的补救措施，且要1年到3年左右的时间来恢复

企业失去部分业务能力,需要付出较大的代价才能控制情况,但对企业存亡无重大影响；或受风险影响的部门/单位无