工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南 .docx

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附件3

工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南(试用版)

目录

1.合用范围 2

2.编制依据 2

3.总体要求、目标与原则 2

4.职责分工 2

5.术语和定义 2

6.风险点识别方法 4

7.风险评价方法 4

8.风险控制措施策划 4

9.风险分级管控考核方法 5

10.风险点识别及分级管控记录使用要求 5

附件A风险点分类标准 6

附件B作业条件风险程度评价方法 11

附件C风险矩阵法 13

附件D风险分级管控建设(示范)企业成果 16

附件E风险分级管控程序框图 20

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1.合用范围

本实施指南合用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。

2.编制依据

编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。

3.总体要求、目标与原则

明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和

应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。

4.职责分工

明确该项工作的开展主责部门(牵头、督导及考核)、责任部门及相关参预部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管

控。

5.术语和定义

5.1风险

发生危(wei)险事件或者危害暴露的可能性，与随之引起的人身伤害或者健康

伤害的严重性的组合。(GB/T28001-2022《职业健康安全管理体系要求》)。

风险(R)=可能性(L)×后果(C)。

5.2危(wei)险源

可能导致人员伤害和(或者)健康伤害的根源、状态或者行为，或者它们的

组合。(GB/T28001-2022《职业健康安全管理体系要求》)。

危(wei)险源的构成：

--根源：具有能量或者产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压

力容器等等。

--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

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风险是危(wei)险源的属性，危(wei)险源是风险的载体。

5.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危(wei)险源。

5.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危(wei)险源辨识是识别危(wei)险源的存在并确定其特性的过程。(

GB/T28001-2022《职业健康安全管理体系要求》)

5.5风险评估/评价

对危(wei)险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。(GB/T28001-2022《职业健康安全管理体系

要求》)

5.6风险分级

采用科学方法对危(wei)险源所伴有的风险进行定量或者定性评价，对评价结果进行划分

等级。(根据有关文件及标准，我省风险暂定为‘红、橙、黄、蓝”四级，企业原5

级划分标准可参照进行调整。)

蓝色风险\5级风险：稍有危(wei)险，需要注意(或者可忽略的)。员工应引

起注意。

蓝色风险\4级风险：轻度(普通)危(wei)险，可以接受(或者可容许的)。

车间、科室应引起关注。

黄色风险\3级风险：中度(显著)危(wei)险，需要控制整改。公司、部室(

车间上级单位)应引起关注。

橙色风险\2级风险：高度危(wei)险(重大风险),必须制定措施进行控制管

理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险\1级风险：不可容许的(巨大风险),极其危(wei)险，必须即将整

改，不能继续作业。

5.7风险管控

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根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措

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施，将风险特别是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：(1)可行性；(2)安全性；(3)可靠性；应包括：(1)工程技术措施；(2)管理措施；(3)培

训教育措施；(4)个体防护措施。

5.8风险信息

是指包括危(wei)险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴有风险大小、

等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

5.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或者发生事故后产生严重后果，或者二者的结合

的风险。

5.10重大危(wei)险源

是指长期地或者暂时地生产、搬运、使用或者储存危(wei)险物品，且危(

wei)险物品的数量等于或者超过临界量的单元。单元是指一个(套)生产装置、设

施或者场所，或者同属一个生产

经营单位且边缘距离小于500m的几