- 1、本文档共9页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
各部室重大风险隐患排查要点清单
部门名称:
风险名称风险类型
风险名称
企业基层党建弱化
、虚化、边缘化风
险
党建及意识形态
重大风险
意识形态方面存在防线不够牢固风险
财务及资债结构风险
股权投资基金风险
排查要点
1.是否存在“重业务、轻党建”的思想
2.党建工作是否规范
3.是否存在各种违纪违法行为
4.对于信息发布和负面信息是否管控到位
5.是否经常开展思想政治教育
6.财务管理风险
7.基金设立合规性风险
8.基金投资风险
9.基金管理风险
表现形式是否存在相关风险隐患
表现形式
是否存在“重业务、轻党建”的思想,党建工作没有与企业中
心业务和生产经营管理工作实现有机结合,存在“两张皮”的
现象
是否存在党建工作力度层层递减,呈现“上热中温下冷”的情
况
是否存在党建工作不规范、不严格,制度体系不够健全的情况
在基层党组织换届选举工作中,是否存在个别干部打电话、发
短信、委托他人当“说客”,通过“匿名信”、网上发帖等为
自己“造势”等违规拉票行为
对于官方微博、微信以及各类刊物、展览场所、培训机构的审
查把关工作是否到位,对于各类负面信息能否及时发现、控制
、防范
是否存在思想政治教育展开不够经常、覆盖不够广、力度不够
大,广大干部、职工意识形态防线筑得还不够牢的情况
(需列示实际资债率)
(需列示实际资债率)
货币资产是否可覆盖到期债务和利息支出
企业是否具备较强的长期偿债能力
是否存在债务违约风险
对照《深圳市属国有企业股权投资基金管理工作指引》(深国
资委﹝2017﹞164号),基金设立主体、设立方案、设立程序
是否合规
基金的设立是否围绕国企主业
集团是否在同一主业重复设立基金
基金是否实际围绕主业投资
是否建立了专业化、市场化的投资决策机构及机制,并规范开
展投资决策
基金是否存在从事炒作股票、期货、期权等高风险投资以及高
风险的委托理财等行为
基金管理机构是否组建了专业的管理团队,并建立项目投资、
投后管理、风险管控、激励约束等市场化运营机制
所设基金是否委托专业的基金托管人保管基金资产
是
(风险隐患描述)
各部室排查分工
党委办公室
党办、战略发展总
部、办公室
党办、纪检监察室
计划财务管理总部
董事会办公室
产业链管理总部
10.关联交易及道德风险
11.决策程序不合规风险
12.权责边界不清晰风险
公司治理风险
13.经理层活力受损风险
14.混改导致国有权益受损风险
经营管理重大风
险
15.工程建设、招标采购、重大资源开发领域相关风险
16.资源性资产租赁规避公开招租风险
依法合规经营风险
17.混改及资本运作的相关风险
18.风控、内控缺失风险
集团对于符合自行投资条件的项目,是否存在以基金代替集团
进行投资的风险
是否存在集团对基金通过关联交易进行不当支持的风险
是否存在其他旨在为基金、基金管理人及相关人员输送不正当
利益的道德风险
是否存在事项的决策未按法律法规、国资监管规定、公司章程
及其配套议事规则履行相应的决策程序,出现违规授权、采用
不规范流程、缺乏相应的形式要件等情况
是否存在股东会、党组织、董事会、经理层、监事会等各类治
理主体权责界定不清,导致事项重复决策或各治理主体之间存
在责任推诿的情况
是否存在董事会等其他治理主体过分挤压或侵占经理权限,未
能充分保障经理层经营自主权,导致经理层活力下降的情况
是否存在推进混合所有制改革过程中未能合理界定各股东决策
权限及委派董事席位,导致各股东权责不对等、国有股东控制
力丧失等国有资本权益受损的情况
工程建设领域是否存在不合理变更,或者低价中标后通过工程
变更牟利
工程管理过程中是否存在对挂靠、转包、分包等方面的监管漏
洞
是否存在违规采购、未按规定进行招标或未执行招标结果等情
况
重大资源开发领域是否存在对合作方的遴选不透明,重大资源
开发效益不高等情况
工程项目是否存在未按照计划进度完成,导致市场不能及时开
业;或为满足市场开业抢工程进度,未充分论证、证照不齐就
开工等情况
是否存在资源性资产未按规定公开招租、“化整为零”或以其
他方式规避进场公开招租,导致招租“形式化”、“走过场”
的情况
在混合所有制改革方面是否存在必要性论证不充分、程序不严
谨、股权定价不合理等风险
在上市企业纾困方面是否存在投资标的尽调不充分,投后管理
缺失等问题
在参股企业管理方面,是否存在疏于管理、股东权益受损、长
期亏损等风险
是否存在未按规定履行内控及风险管理制度建设职责,导致内
控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷,法律审核不
到位,或制度未执行、执行不力,对经营投资重大风险未能及
时预警、应对和报告的情况
党办
董事会办公室
办公室
董事会办公室
资源开发管
您可能关注的文档
- 07公司级--车间厂房设施隐患排查记录表.docx
- 2016年职业健康安全法律法规清单.docx
- 2021年度集团公司重大安全风险安全隐患整治项目清单(1).docx
- 2023年安全月试题.docx
- xx区校园安全隐患排查整治和专项督导清单.docx
- 安全法律法规、标准、规范清单.docx
- 安全生产隐患排查清单.docx
- 安全生产专项整治三年行动重点工作清单.docx
- 安全隐患排查统计表.docx
- 部门级安全检查表.docx
- 第十一章 电流和电路专题特训二 实物图与电路图的互画 教学设计 2024-2025学年鲁科版物理九年级上册.docx
- 人教版七年级上册信息技术6.3加工音频素材 教学设计.docx
- 5.1自然地理环境的整体性 说课教案 (1).docx
- 4.1 夯实法治基础 教学设计-2023-2024学年统编版九年级道德与法治上册.docx
- 3.1 光的色彩 颜色 电子教案 2023-2024学年苏科版为了八年级上学期.docx
- 小学体育与健康 四年级下册健康教育 教案.docx
- 2024-2025学年初中数学九年级下册北京课改版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年初中科学七年级下册浙教版(2024)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学信息技术(信息科技)六年级下册浙摄影版(2013)教学设计合集.docx
- 2024-2025学年小学美术二年级下册人美版(常锐伦、欧京海)教学设计合集.docx
文档评论(0)