证券投资学配套试题B.docx

《证券投资学》试卷及参考答案（B卷）

一、单项选择题（10分，每题0.5分）

1．狭义的有价证券一般是指（）。

A．证据证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券

2．有价证券代表的是（）。

A．所有权或债权 B．债权

C．剩余请求权 D．财产所有权

3．通过证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配，体现的是证券的（）。

A．风险性 B．配置资本的功能 C．流动性 D．筹资的功能

4.下列关于证券发行市场和证券交易市场之间的关系，哪一个说法是不正确的（）

A.证券发行市场是证券交易市场的基础

B.证券发行市场是证券交易市场的前提

C.证券交易市场是证券发行市场的基础

D.没有交易的发行市场，发行市场就难以生存和发展

5．B股是指（）。

A．境外上市外资股 B．境内上市外资股

C．纽约上市外资股 D．中国香港上市外资股

6．优先股的“优先”主要体现在（）。

A．优先股股息高于普通股股利 B．优先参与企业经营

C．优先分配公司盈利和剩余资产 D．优先认购新发行股票

7.关于股票，下列表述正确的有()。

A．股票是一种虚拟资本B．股票属于物权证券

C．股票属于债权证券D．股票是设权证券

8.债券与股票在发行主体上有很大的区别，股票的发行主体必须是（）。

A.亏损企业.盈利企业 C.股份有限公司D.有限责任公司

9.以低于债券票面价格发行的债券是（）。

A.贴现债券B.附息债券C.公募债券D.公司债券

10.基金的资本总额及持有份数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金，是指（）。

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金

11.依据信托契约通过发行受益凭证组建的基金，称为（）。

A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金 D.公司型基金

12.把投资基金分为开放式基金和封闭式基金，其划分标志是（）。

A.根据基金是否可以赎回 B.按其组织形式不同

C.根据投资风险与收益 D.根据投资对象不同

13.金融期货业务具有避险作用的原因主要在于（）。

A.具有较高的复杂性

B.期货市场的盈亏可与现货市场全部或部分抵消

C.具有较高的财务杠杆作用

D.产品设计具有高度的灵活性

14.欧式期权所规定的行使权利时间为（）。

A.合约规定的有效期内任何时候 B.签订合同后的两个营业日内

C.合约到期日之后的第一个营业日 D.合约规定的到期日

15.网上定价、竞价方式是指（C）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所

16.我国股票网上发行方式中，具体类型网上定价发行、网上竞价发行、网上定价市值配售和（）

A.网上发行 B.网下发行

C.网上累计投标询价发行D.公募发行

17.我国上海、深圳证券交易所均实行(B)。

A.公司制 B.会员制 C.注册制 D.登记制

18.一般地，在投资决策过程中，难以把握经济周期变动，并且追求稳定收益的投资者应选择的投资行业是（）。

A.增长性B.周期性C.防御性 D.初创性

19.大阳线表示当日（）。

A.卖方占优B.买方占优C.买、卖平衡D.无法判断

20.进行证券投资技术分析的假设中，（）是从人的心理因素方面考虑的。

A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动，并保持趋势

C.投资者都是理性的 D.历史会重演

二、多项选择题（20分）

1．以下属于货币证券的有（）。

A．支票 B．信用卡 C．银行本票 D．房产证

2．有价证券按所体现的内容分类，包括（）。

A．商品证券 B．资本证券 C．基金证券 D．货币证券

3．以下关于证券的说法正确的是（）

A．商品证券是一种有价证券

B．对投资者来说，价格波动幅度越大的证券收益越大、风险越小

C．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券

D．有价证券的价格证明了它本身是有价值的

4．有价证券按照发行主体分类，分为（）

A．政府证券 B．金融证券 C．公司证券 D．私募证券

5．股票价格指数可以分为（）等三类。

A．上证综合指数 B．分类指数

C．综合指数 D．成分指数

6.下列（）可以是我国证券市场上的投资者。

A.个人 B.商业银行 C.保险公司 D.养老基金

7.下列属于证券市场显著特征的选项是（