2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库含答案（巩固）.docx

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(1000题)

1、基金业协会的会员包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

2、（）是基金销售的“售前”服务。

A.介绍基金产品费率信息

B.协助客户办理开立账户

C.开展投资者风险教育

D.向客户介绍信息查询

【答案】：C

3、基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

【答案】：C

4、（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.收入型

B.避税型

C.增长型

D.货币市场型

【答案】：C

5、基金募集申请期间，申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

6、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。

A.互联网的应用

B.媒体和宣传手册的应用

C.讲座、推介会和座谈会

D.“—对多”服务

【答案】：D

7、2008年至2014年属于我国基金业发展的（）阶段。

A.萌芽和早期发展时期

B.证券投资基金试点发展阶段

C.行业平稳发展及创新探索阶段

D.行业快速发展阶段

【答案】：C

8、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。

A.法律

B.社会道德

C.职业道德

D.职业文化

【答案】：C

9、下列不属于担任基金托管人条件的是（）。

A.设有专门的基金托管部门

B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.有安全保管基金财产的条件

D.可不设营业场所

【答案】：D

10、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

11、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基

A.基金中的基金

B.ETF联接基金

C.另类投资基金

D.混合基金

【答案】：C

12、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B

13、督察长应享有充分的（）和独立的调查权。

A.知情权

B.处罚权

C.审批权

D.管理权

【答案】：A

14、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

15、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A.信息管理平台应用系统

B.前台业务系统

C.后台管理系统

D.监管系统信息报送

【答案】：B

16、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

D.建立有效的投资流程和投资授权制度

【答案】：B

17、两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）

A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金

B.基金A和基金B都是封闭式基金

C.基金A和基金B都是开放式基金

D.基金A是开放式基金，基金B是闭式基金

【答案】：D

18、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.规范性原则

D.及时性原则

【答案】：C

19、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（）职权。

A.独立董