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文件编号：FY-SP-003

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2020.02.11

管理代表

风险和机遇的应对管理程序

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文件名称：风险和机遇管理程序文件编号：FY-SP-003

1、目的：

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现品质管理体系预期结果的各种内外部

环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2、适用范围：

本程序适用于本公司品质管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境

因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。?

3、定义：

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现品质管理体系预期结果的正面和

负面要素或条件。

3.4机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。?

3.5突发环境事件：?

由于违反环境保护法规的经济、社会活动与行为，以及意外因素或不可抗拒的

自然灾害等原因在瞬时或短时间内排放有毒、有害污染物质，致使地表水、地下水、大气和土壤环境受到严重的污染和破坏，对社会经济与人民生命财产造成损失的恶性事件。

4、权责：

4.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现品质管理体系预期结果的各种内

外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。?

4.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇相关职责的实施。

4.3品质部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。?

5、作业程序:

5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：?

5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；

5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；?

5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；?

5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；?

5.1.5与品质管理体系有关的相关方要求。?

5.2风险与机遇识别时机：?品质管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背

景、相关方的需求和期望变化。

5.3风险与机遇的类型：?

5.3.1品质风险与机遇：直接产品品质风险与机遇、间接产品品质风险与机遇。?

5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。?

5.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。?

5.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。?

5.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。?

5.4品质风险：?

5.4.1直接品质风险：产品品质问题，导致退货、报废、修理等风险。?

5.4.2间接品质风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。

5.5环境风险：?

5.5.1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。

5.5.2人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。?

5.5.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。?

5.5.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。?

5.6经营风险：?

5.6.1原材料供应：主要包括了原材料的价格、品质和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及品质上的不达标等。

5.6.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。

5.6.3人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。?

5.6.4政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。?

5.6.5经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。?

5.7经营风险：?

5.7.1原材料供应：主要包括了原材料的价格、品质和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及品质上的不达标等。?

5.7.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产