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风险防控自查报告1

我部认真学习与深入贯彻党的十八大精神和全国金融

系统党风廉政建设工作会议精神，制定了严格的廉政风险防范措施，坚决执行协会关于廉政建设的各项内部规章制度。现就自查情况汇报如下：

一、部门职权廉政风险防范

对于合同备案审查权，我部制定了“法律顾问复核与逐级审批”的廉政风险防范措施，具体为：由部门负责人指定的‘主办人员严格依照《XX经纪合同备案审查办法》《指引》对备案材料进行全面审查；由单位法律顾问对主办人员的审查结论进行复核；经部门负责人和分管领导审核后提交单位领导决定。上述措施体系完整、安排恰当，有效地防范了职权行使过程中可能发生的审查不严、降低标准等廉政风险,保证了职权的合法合理运行。

对于从业资格检查权，我部目前尚未实际开展从业资格检查工作。未来，我部将以《XX从业人员管理办法》《XX从业人员资格管理规则（试行）》《XX从业人员执业行为准则（修订）》等制度为依据，严格执行相关的廉政风险防范措施，确保工作规范有效、廉洁自律。

二、部门贯彻执行XX内部规章制度情况

我部员工在思想上牢固树立了“用制度管人管事”“规范工作程序和流程”的意识，根据实际工作情况坚决贯彻执行协会各项内部规章制度，取得了一定的成效。

我部严格遵照《XX关于举办会议活动的规定》《XX财务管理办法》《XX费用管理办法》等相关规定，根据具体情况，尽量采用视频会议、通讯表决等方式召开纪律委员会、申诉委员会等工作会议；在条件允许时，将规模不大的会议安排在XX会议室召开；将参会人员有重合、会议性质与内容相关联的会议合并召开；尽量通过电子邮件发送会议通知、会议材料等文件，倡导参会人员自备参会所需设备及会议材料。上述安排起到了精简会议、节约经费的良好效果。

在日常工作中，我部坚决执行《XX工作人员工作守则》《XX工作人员考勤暂行办法》《XX贯彻落实证监会25条规定的实施细则》《固定资产管理规定》等相关制度，定期召开部门例会，梳理工作内容、明确工作任务、跟踪工作进度、确保工作质量；规范考勤管理，严格工作纪律，杜绝迟到、早归、旷工；严格执行部门预算，遵守财务报销流程，杜绝超支、预算外支出等情况。