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企业廉洁风险防控手册

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廉洁风险防控手册

目录

第一部分概论

第一章手册综述

一、序论

反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十八大以来，党中央明确提出,更

加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能

腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制

度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制

度笼子的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反

腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要

加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能

腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。因此，建立健全惩治和

预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，

廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，

健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。

XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改

革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内

部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流

程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，

提高预防腐败能力。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体

要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，

并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与

时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保

障作用。

二、手册说明

为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工

作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强

廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关

于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检

〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体

系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手

册》。

本手册依据中央关于反腐倡廉建设的有关法规、条例和公司管理制度编

制，廉洁风险防控重点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工

程建设、采购招标、资本运营等经营管理的重点领域和关键环节，适用于公

司总部及各成员企业。但由于总部各职能部门、各事业部管理职责各异，各

成员企业经营范围、管理模式不尽相同，本手册未能完全覆盖公司经营管理

范围内所有业务事项，各部门及成员企业可参考本手册对岗位职责、业务流

程做进一步细化梳理，辨识本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及

的廉洁风险点，客观评价风险级别，制定并落实防控措施，以满足实际需

要，提高廉洁风险防控效果。

本手册共分为三个部分，即概论、重点业务廉洁风险防控和附录。

第一部分为概论，由手册综述、廉洁风险防控概述、廉洁风险防控机制

和廉洁风险防控基本原则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的

编制背景、依据、适用范围以及廉洁风险防控的基本概念、原则、方法等。

第二部分为重点业务廉洁风险防控，是本手册的核心部分。为了使关键

业务事项更为突出，便于在应用中抓住重点，本手册以公司主营业务（工程

总承包与投资建设）、主要管理范畴和容易引发廉洁风险的领域为主线，梳

理出“三重一大”决策、选人用人、财务管理、资产管理、工程建设、资本

运营、市场营销和其他业务八个方面，分八章列示。此部分有几点特别说明

如下：

★国际业务特有的海外项目咨询代理包含在“其他业务”中、个人代持

境外国有资产在“资产管理”中列示。

★本手册的“工程建设”属于大工程范畴，适用于施工总承包项目和投

资建设项目，包含了勘测设计和施工监理内容，它们与设备物资采购、分包

管理、项目资金管理共同构成工程建设领域廉洁风险防控的重点业务体系。

投资建设项目的发包管理可参考“分包管理”相关内容。

★随着公司改革、重组的不断推进，产权转让和并购重组将成为常规业

务，因此，本手册单列一章“资本运营”，将“投资决策”、“产权转让”

和“并购”内容纳入其中。

★在涉及单位面广、廉洁风险较高的“分包管理”业务项