保护责任的理论基础与实践考察.pdf

摘要

摘要

保护责任（theResponsibilitytoProtect）是一项新兴的国际法理念，诞生于国家主

权原则与保护人权原则的对立调和之中，也在利比亚危机等事件中有着积极应用。在国

际关系中，国家保护自身和居民安全是国家主权的基本要求，但如果一个国家无法或不

愿意履行其保护自己人民的责任，国际社会有责任在遵守《联合国宪章》的前提下采取

行动保护其人民不受伤害，这便是保护责任的内涵。

自2001年“干涉与国家主权国际委员会”首次提出此概念，并在多次世界性会议

上重申之后，虽然保护责任目前仍是一项政治共识，尚不具有国际法强制约束力，但已

经有发展为国际法一般法律原则的趋势。目前保护责任的正当性与具体适用存在诸多分

歧，实践结果与理论构想差异巨大。保护责任对传统国际法原则的冲击在于：当人道灾

难在一国发生时，认可国际社会有责任未经其同意对该国人民采取保护措施，这可能与

传统的国家主权原则相悖。保护责任原则如果能够在国际社会上发展成为具有约束力的

国际法规范，在现实层面履行其价值，便能有效预防并应对人道主义危机的发生，从而

保障人权与国际社会的和平安全，为此，需要进一步对保护责任的理论基础与实践制度

进行补充和完善。

破解保护责任原则的适用困境，应从理论与实践两个层面着手。在理论层面，要着

眼于保护责任的演进过程，厘清保护责任的理论分歧，归纳出保护责任的理论争点，探

讨保护责任下的主权和人权观，并以二者的落脚点——人类安全作为其正当性基础，明

确保护责任原则的国际法效力，这是使其发挥实效的必要任务。在实践层面，通过对利

比亚危机、达尔富尔危机等案例进行分析，探讨保护责任的适用效果、舆论意见以及存

在的问题，从而提出保护责任原则的理论与实践完善策略，从明确主体责任和运作机制

两个方面强化保护责任制度，划清主权国家与国际社会的责任，以构建预防与重建责任

机制为重点完善运作机制，细化具体实施规则。

关键词：保护责任；保护人权原则；国家主权原则；一般法律原则

Abstract

Abstract

TheResponsibilitytoProtectisanewconceptofinternationallaw,borninthe

contradictionbetweentheprincipleofnationalsovereigntyandtheprincipleofhumanrights

protection,andhasbeenactivelyappliedineventssuchastheLibyancrisis.Ininternational

relations,astatesprotectionofitsownsecurityandthatofitsinhabitantsisabasic

requirementofstatesovereignty.However,ifastateisunableorunwillingtofulfillits

responsibilitytoprotectitsownpeople,theinternationalcommunityhastheresponsibilityto

takeactiontoprotectitspeoplefromharminaccordancewiththeCharteroftheUnited

Nations.Thisistheconnotationoftheresponsibilitytoprotect.

SincetheInternationalCommissionon