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商业银行

高级管理人员绩效考核办法

目录

商业行1

第一章总则1

第二章评价项目

2

第三章绩效循环3

第四章绩效结果核定4

第五章结果应用5

第六章附则6

附件：

7

第一章总则

第一条为提升商业银行（以下简称“本行”）经营管理水平，促进商业银行健康发

展，据《商业银行稳健薪酬监管指引》及《银行业金融机构绩效考核监管指引》，制订本

办法。

第二条高级管理人员绩效管理遵循以下原则:

（一）综合性原则：绩效指标设定应当多角度、综合的体现商业银行特定会计期间

的财务状况和经营成果；

（二）发展性原则：绩效任务下达应能够充分体现商业银行年度之间的增长状况及

发展水平；

（三）客观性原则：绩效考核评价应当充分考虑市场环境，据行业标准值，客观、

公正地评判商业银行的经营成果以及高级管理人员的工作业绩。

第三条本办法适用于商业银行党委书记、董事长、行长、监事长、副行长、行长助

理及董事会秘书。

第二章评价项目

第四条高级管理人员绩效评价项包括包括合规经营类指标、风险管理类指标、经

营效益类指标、发展转型类指标与社会责任类指标，每部分由若干指标构成。

（一）经营效益类指标

经营效益类指标用于评价本行经营成果、经营效率和价值创造能力。

（二）发展转型类指标

发展转型类指标用于评价本行根据宏观经济政策、结构调整及自身需要，推动业务发

展和战略转型的情况。

（三）风险管理类指标

风险管理类指标用于评价本行风险状况及变动趋势。

第2页-共7页

（四）合规经营类指标

合规经营类指标用于评价本行遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的

情况。

（五）社会责任类指标

社会责任类指标用于评价本行提供金融服务、支持节能减排和环境护、提高社会公

众金融意识的情况。

具体评价项指标由董事会根据本行业务发展情况编制，按年度下达。详见附件《商

业银行高级管理人员绩效评价表》（附件一）。

第三章绩效循环

第五条高级管理人员绩效管理步骤次为绩效研讨、任务下达和年度绩效考核。

第六条绩效研讨。

（一）绩效研讨应于11月30日前完成；

（二）研讨过程应对绩效期间的宏观经济形势、商业银行所处发展阶段、经营重点

等进行充分分析。

第七条任务下达。

绩效任务下达应于12月30日前完成。由董事会与商业银行高级管理人员签订绩效考

核表（《高级管理人员绩效评价表》）。

第3页-共7页

第八条年度绩效考核。

年度绩效考核应于新年度1月30日前完成。由董事会负责具体考核，经董事会提名

与薪酬委员会审核后，提交董事会和股东代表大会审议。

第四章绩效结果核定

第九条按照评价项得分对应的绩效分值即为高级管理人员年度绩效成绩。

第十条评价项得分核定。

评价项得分=（经营效益绩效得分×权重）+（发展转型绩效得分×权重）+（风险

管理绩效得分×权重）+（合规经营绩效得分×权重）+（社会责任绩效得分×权重）

第十一条经营效益绩效得分及绩效系数核定。

经营效益绩效得分=∑(单项指标的实际得分×单项指标权重)×100%

（一）单项指标实际得分按照《高级管理人员绩效评价表》规则核定；

（二）单项指标计划完成值以及单项指标权重由董事会以绩效考核表的方式下达。

第十二条发展转型绩效得分核定

发展转型绩效得分=∑(单项指标的实际得分×单项指标权重)×100%

（一）单项指标实际完成值按照《高级管理人员绩效评价表》规则核定；

（二）单项指标计划完成值以及单项指标权重由董事会以绩效考核表的方式下达。

第十三条风险管理绩效得分核定

风险管理绩效得分=∑(单项指标的实际得分×单项指标权重)×100%