2024年证券从业之金融市场基础知识题库精品（精选题）.docx

2024年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(800题)

1、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：C

2、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。

A.1年，3年

B.1年，5年

C.1年或1年，10年（包括10年）

D.1年或1年，5年

【答案】：C

3、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。

A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定

B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同

C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】：D

4、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.中证通

【答案】：A

5、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。

A.专项债券

B.特定债券

C.专门债券

D.—般债券

【答案】：A

6、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。

A.最近三个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形

D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

【答案】：C

7、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）

A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了

B.股份分割后公司的净资产比原来多了

C.所有的股份分割对公司股票都是利好

D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

【答案】：D

8、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（）。

A.货币市场基金

B.指数基金

C.衍生证券投资基金

D.上市开放式基金

【答案】：C

9、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。?

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

10、下列关于资本的说法，错误的是（）。

A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金

B.资本管理是现代风险管理的核心

C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金

D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险

【答案】：C

11、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

A.名义值法

B.敏感性分析方法

C.波动性测量

D.VaR方法

【答案】：D

12、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（）。

A.资产收益

B.资产管理

C.参与重大决策

D.选择管理者

【答案】：B

13、关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。

A.为中小企业提供直接融资平台

B.在深圳证券交易所设立

C.是分步推进创业板市场的重要步骤

D.企业上市的基本条件明显低于主板市场

【答案】：D

14、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（），且必须为实缴货币资本。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

【答案】：A

15、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。

A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数

B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数

C.一年（）以上期限国债发行价格保留4位小数

D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35

【答案】：C

16、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券交易所法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

【答案】：B

17、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙