公正性风险表.doc

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公正性风险评价表

编号：管理编号：

风险因素来源

可能存在的公正性风险

控制措施及其监控

控制措施在管理体系中的体现（程序、指导书、表格、声明）

公司活动

公司对收入和利润有指标要求。公司检验活动受到内外部行政、财务、商业的等不正当的压力及影响，公司接受来自委托方的馈赠、捐款和财务转账。

公司从结构和管理上保障检验活动的公正性，在部门设置、人员配备等方面要避免可能产生的任何经济、商业、财务或其他等方面的相互牵制与制约。

质量手册第4.1通用要求声明、程序文件《保持公正性和诚信程序》。

公司立场不公正，没有依据法律、法规及合同的规定开展检测活动。

总经理做出公正性声明并悬挂张贴在业务受理大厅，公开监督电话接受社会和客户的监督。

质量手册中公正性声明和第4章通用要求、程序文件《保持公正性和诚信程序》。

公司管理职责不清晰，现场检验活动脱离公司的控制。

在质量手册中明确公司内部组织架构图，确定公司内部上下关系及权利接口，规定各个岗位的工作职责和任职要求；

现场工作安排两位员工，互相监督以保证公正性。

质量手册第5.2条款组织和管理、程序文件《保持公正性和诚信程序》。

薪酬制度

检验人员的薪酬不满足自身要求，故意降低检验标准要求，为快速完成检验工作、缩短检验时长，达到公司绩效要求，从而影响结果的公正性。

制定相应的标准检验工作流程，并公开检验流程，规定严格执行相关检验要求，同时安排监督员定期监督抽检现场检验人员。

程序文件《现场工作控制程序》

检验工作

现场检验活动的人员和时间安排不合理，如某一检验人员工作时间长度偏大或相同检验人员工作时间不对等，或检验人员收到不公正的待遇，引发检验人员的不正当行为。

制定检验周期，考虑检验项目数量和复杂程度来合理安排人员和时间。

程序文件《现场工作控制程序》

市场业务

为了市场业务，刻意迎合客户的需求或通过反佣等不正当商业方式，可能会存在影响公正性的行为。

作出公正性声明，对客户一视同仁，市场业务流程透明。

质量手册中公正性声明和程序文件《保持公正性和诚信程序》、《服务客户程序》。

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