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2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。

A.保荐人

B.承销人

C.推荐人

D.发审委

【答案】：D

2、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

【答案】：D

3、（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A.证券账户管理

B.证券委托买卖

C.证券业务监督

D.证券运营管理

【答案】：A

4、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券

【答案】：A

5、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】：A

6、公司债券发行的一般规定，正确的是（）。

A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让

C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易

D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权

【答案】：A

7、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.政府关系

【答案】：C

8、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

9、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B

10、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

11、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C

12、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

13、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C

14、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有（）。

A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请

B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理

D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理

【答案】：C

15、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】：A

16、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】：C

17、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

【答案】：D

18、下列说法错误的是