2024年证券从业考试题库附参考答案（实用）.docx

2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.45

B.90

C.30

D.60

【答案】：C

2、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.20

C.16

D.18

【答案】：D

3、下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。

A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具

B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线

C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制

D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】：A

4、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C

5、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

A.3—5个月

B.4—6个月

C.1—2个月

D.2—3个月

【答案】：B

6、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】：D

7、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】：B

8、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

【答案】：B

9、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：C

10、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”

A.现金分红，每日

B.现金分红，每周

C.红利再投资，每日

D.红利再投资，每周

【答案】：C

11、下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

【答案】：D

12、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

A.存款账户

B.信用账户

C.专门账户

D.产品账户

【答案】：C

13、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

【答案】：D

14、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.地方证监局

D.中国证监会

【答案】：B

15、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()

A.由协会责令改正

B.拒不改正的，给予纪律处分

C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

【答案】：D

16、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

A.风险冲销

B.风险对冲

C.风险规避

D.风险分散

【答案】：B

17、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C

18、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D