市场失灵与微观管制课件.ppt

委托代理问题败德行为的产生是因为某个人的利益与某个组织的利益不一致，它可以从采取某种行动或提供某种歪曲的信息中获利，并且他的这种活动是难以被监察的。这个问题又可以转变为委托代理问题。（principal-agentproblem）委托-代理关系是广泛存在的。例如：医生与病人、员工与经理、总经理与股东等。科学管理之父泰勒曾经说：“一个有能力的工人会花时间研究怎样才能更慢地工作，同时让他的雇主相信他在以正常的速度工作”。败德行为产生的三个条件第一，人们之间存在着潜在的利益冲突。当资源的稀缺意味着一个人获得某种权益另一个人就要失去时，利益冲突就会发生。第二，在人们之间存在着相互有利的合作或交换的基础，在此基础上人们之间能够形成某种合约，但由此也会产生利益分配上的差别。第三，人们很难决定合约的条款是否得到了遵守和实施，这种困难产生的原因在于：信息是不完全的，进行监督、核查报告信息真实性是有成本的，甚至是不可能的。控制败德行为的思路1、加强监督减少败德行为的一种方式是加强监督，即增加用于监督和核查的资源。这种办法可以在一定程度上在败德行为出现以前加以防止。这时监督的结果往往是奖励或惩罚的基础。2、激励合约在有些条件下，监督成本高到不值得进行的地步。然而可以不直接进行行为的监督，而是通过观察行为的结果，并对好的绩效给予奖励的方式来提供减少败德行为的激励。这种方式可以减少由于行为难于监督和核查而引起的双方利益冲突。控制败德行为的思路3、交抵押金（bonding）抵押金指一定数量的货币，当某些不恰当的行为出现时，抵押金就会被没收。抵押金具有把双方的共同利益捆绑在一起的作用。设置抵押是一种提供激励的有效方式，但问题是人们往往缺少足够的资金作抵押。而较少的抵押金就失去了抵押的意义，特别是当从不恰当行为中获得的利益远远大于抵押金的数量时。因此只有当抵押金的数量足够大时才能产生合适的激励。控制败德行为的思路4、名誉是解决委托-代理关系中的败德行为，使合约得到遵守的一个重要机制。委托-代理关系是一种关系合约，这使得合约不能通过法律来实施，但是关系合约的双方可以根据自己掌握的信息评价对方过去的行为，判断对方的品德和能力。由于在关系合约中不能对不可预见情况下的行为作出规定，至少合约的一方（或者双方）要依赖于另一方的诚实和善意。在这种情况下名誉机制为解决关系合约中的败德行为提供了一种解决办法。名誉机制的局限性名誉机制在关系合约中发生作用的主要局限性是：这种关系合约必须持续相当长的时间，以便使保持名誉所获得的利益超过欺骗所能带来的利益，从而使代理人采取守约的战略。这种分析可以解释我国经济转型过程中的所谓“58岁、59岁现象”，即国有企业总经理要按照国家干部的管理办法要在60岁时退休，而在退休前他们的行为方式可能改变，甚至搞贪污腐败。名誉机制的另一局限性来自不完全的关系合约本身关系合约不能对各种环境中的行为出明确规定，当某种情况出现时，合约的双方对应当做什么，以及做什么才合适可能有不同的看法。当合约的双方发生争吵时，第三方很难做出谁是谁非的判断。作出判断的困难使得名誉机制不能有效发生作用。这时，企业文化有助于这一问题的解决。一种在组织内使名誉机制发生作用的办法，是建立一套有助于形成组织内成员预期的行为准则和惯例，也可称为企业文化。续前行为准则是一套为了实现特定目标的规则。在大型组织中，行为准则可以指导管理者作出决策，并使所有员工和管理者都形成对于各类行为的明确预期，即应当做什么，哪些行为将得到奖励，哪些行为将受到惩罚。企业文化的重要性在于：它提供了一套判断行为正确与否和解决矛盾的的原则和程序。这些原则适用于该组织所面对的具体问题，因此，这些原则是简单而具体的，容易为组织中的新成员所了解。因此，企业文化能够化解组织内的矛盾和冲突。但一种企业文化不能适用于一切企业组织。这能够说明当两个具有不同风格或历史的企业合并时，很可能发生“文化冲突”。（4）收入分配不平等问题的解决税收转移支付*效率与公平的问题在经济学上，如果我们认为收入分配问题与社会稳定密切相关，而稳定的社会环境又可以看成是一种公共产品，则公平的收入分配就可以被当作是一种特殊的公共产品了。第二章产权制度与企业行为第一节产权理论第二节企业组织第一节产权理论一、产权的概念二、产权的界定与实施三、产权制度对经济绩效的影响一、产权的概念产权是指个人对稀缺性资