2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（实用）.docx

2024年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(800题)

1、以下不属于我国场外市场的是（）.

A.区域性股权交易市场

B.券商柜台交易

C.私募基金市场

D.创业板市场

【答案】：D

2、金融市场最重要的参与者是（）。

A.政府部门

B.工商企业

C.金融机构

D.个人

【答案】：C

3、债券利息的支付方式不包括（）。

A.息票方式

B.折扣利息

C.本息分离方式

D.本息合一方式

【答案】：C

4、下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。

A.债券与股票都属于有价证券

B.债券与股票都是筹措资金的手段

C.债券与股票权利相同

D.债券与股票收益率相互影响

【答案】：C

5、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。

A.总经理

B.董事会

C.首席风险官

D.监事会

【答案】：C

6、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。

A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象

D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

【答案】：C

7、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

8、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A.证券市场的透明度和高效率

B.证券市场的高效率和低风险

C.证券市场的高效率和低成本

D.证券市场的透明度和低成本

【答案】：C

9、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任有自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

【答案】：C

10、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（）。

A.每次发行对象不超过35名

B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让

C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日

D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

【答案】：B

11、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）

A.独立托管、保障安全

B.集合理财、专业管理

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

【答案】：A

12、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。

A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托

B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托

C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托

D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托

【答案】：C

13、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】：B

14、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。

A.增加收入来源

B.提供多样化的投资品种

C.提供更多的合规投资

D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】：A

15、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】：B

16、我国第一只开放式基金是（）。

A.宝元债券基金

B.兴华基金

C.华安创新

D.华安现金富利

【答案】：C

17、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。

A.中国人民银行

B.中国债券登记结算有限责任公司

C.中国银监会

D.证券交易所

【答案】：A

18、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

【答案】：C

19、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。

A