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管理体系审核的决策和行动
汇报人：XX
2024-02-02
contents
目录
审核前期准备
现场审核实施
审核发现问题分析
改进方案制定与实施
跟踪验证及效果评价
决策层对审核结果应用
审核前期准备
01
CATALOGUE
确定审核的具体目标，例如评估管理体系的有效性、符合性等。
明确审核的范围，包括被审核的组织、部门、过程、活动等。
与被审核方充分沟通，确保双方对审核目标和范围的理解一致。
01
02
04
根据审核目标和范围，确定审核团队的规模和组成。
选择具备相关经验和专业知识的审核员，确保团队具备必要的审核能力。
对审核员进行培训和指导，确保其熟悉审核流程和要求。
分配审核任务，明确各审核员的职责和工作内容。
03
根据审核目标和范围，制定详细的审核计划。
确定审核的时间表，包括审核开始和结束的时间、各阶段的时间安排等。
与被审核方协商，确保审核计划和时间表得到双方的认可。
对审核计划进行必要的调整和优化，确保其符合实际情况和需求。
01
02
03
04
根据审核目标和范围，准备必要的审核工具和资料。
对审核工具和资料进行检查和更新，确保其有效性和适用性。
例如：审核检查表、记录表、相关法律法规和标准等。
对审核员进行必要的培训和指导，确保其能够熟练使用审核工具和资料。
现场审核实施
02
CATALOGUE
沟通审核目的、范围、依据及审核方法，确保双方对审核过程有共同的理解。
介绍审核计划，包括现场审核的时间安排、部门分配和审核重点。
确定会议时间、地点和参会人员，包括审核组、被审核方管理层及相关部门代表。
根据审核计划，对各部门进行现场检查，包括查阅文件、记录、访谈相关人员等。
评估各部门管理体系的符合性、有效性和适宜性，识别存在的问题和不符合项。
针对发现的问题，与被审核方进行沟通，了解其产生原因及可能的解决方案。
识别组织的关键过程和风险控制点，包括生产、销售、采购、研发等关键业务环节。
评估这些关键过程和风险控制点的管理现状，包括相关制度的完善性、执行的有效性等。
针对识别出的关键过程和风险控制点，制定相应的审核策略和重点。
收集审核过程中的所有证据，包括文件、记录、访谈记录、照片等。
对收集的证据进行整理、分类和归档，确保其真实、完整和可追溯。
根据证据整理结果，编写审核报告，对审核过程进行全面、客观的描述和评价。
审核发现问题分析
03
CATALOGUE
根据问题的性质和影响，将审核发现的问题进行分类，如流程问题、制度问题、执行问题等。
问题分类
针对每个问题，评估其严重程度，如重大、重要、一般等，以便优先处理严重问题。
严重程度评估
原因分析
深入分析问题产生的根本原因，包括人为因素、系统因素、环境因素等。
影响范围判断
评估问题对组织的影响范围，包括影响的业务领域、涉及的流程环节、影响的时间范围等。
根据问题的性质和影响，预测可能存在的潜在风险，如合规风险、运营风险等。
对预测到的潜在风险进行提示，以便相关部门和人员提前采取应对措施。
风险提示
潜在风险预测
根据问题的性质和涉及的业务领域，确认问题的责任部门。
责任部门确认
在责任部门内，确认具体负责处理该问题的责任人员，明确其职责和权限。
责任人员确认
改进方案制定与实施
04
CATALOGUE
针对管理体系审核中发现的问题，进行深入分析和诊断，明确问题的性质、原因和影响范围。
问题诊断与分析
改进措施策划
优先级排序
根据问题诊断结果，制定具体的改进措施，包括改进目标、改进方法、实施步骤和预期效果等。
对多个改进措施进行优先级排序，确保先解决重要和紧急的问题。
03
02
01
将改进措施细化为可执行的实施方案，包括具体的实施步骤、时间节点、责任人和所需资源等。
实施方案编制
组织专家和相关人员对实施方案进行评审，提出优化建议，确保方案的可行性和有效性。
方案评审与优化
经过评审和优化后的实施方案，需按照组织规定的审批流程进行审批，确保方案的实施得到正式授权。
审批流程
评估实施方案所需的资源，包括人力、物力、财力等，确保资源的充足性。
资源需求评估
制定资源调配计划，明确资源的来源、数量、调配方式和时间等，确保资源的及时到位。
资源调配计划
制定支持保障措施，如提供培训、技术支持、资金保障等，确保实施方案的顺利推进。
支持保障措施
持续改进意识培养
在组织内部培养持续改进的意识，鼓励员工积极提出改进建议。
持续改进目标设定
根据组织的战略目标和实际情况，设定持续改进的目标，明确改进的方向和重点。
改进计划制定与实施
制定具体的改进计划，包括改进措施、实施步骤、时间节点和责任人等，并组织实施，确保持续改进目标的实现。
跟踪验证及效果评价
05
CATALOGUE
安排专人对整改措施的实施情况进行跟踪检查，确保整
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