ISO9001：2008内审参考课件.ppt

审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。*责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因，申请延长期限。管理代表批准后应通知相关部门修改措施计划。如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。纠正措施实施情况应保存有关记录。*审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括：计划是否按规定的日期完成；计划中的各项措施是否都已完成；完成后的效果如何？是否还有类似不合格项发生？实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。*如引起文件修改，是否通知了文件控制单位按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。*内审员素质知识要求经验要求道德要求技能要求掌握ISO9001标准要求熟悉ISO9000族其他标准标准熟悉与质量有关的法律、法规等能编制审核计划、检查表、审核报告具备质量体系文件与现场审核能力具有一定的质量管理经验具有一定的实践经验正直诚实和客观公正尊重人冷静的态度和坚毅的精神善于沟通、机智灵活、适应性强*遵守相应的审核要求；传达和阐明审核要求；有效地策划和履行被赋予的职责；将观察结果形成文件；报告审核结果；验证所采取的纠正措施的有效性；收集和保护与审核有关的资料；*按要求提交这些文件；确保这些文件的机密性；谨慎处理各种特殊的信息；配合并支持审核组长工作。验证不符合项的纠正*负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定；协助选择审核组的其他成员；制定审核计划；确认审核员编制的内审检查表；编制并提交审核报告。*审核技巧审核中的面谈审核中的聆听审核中的提问联想与追溯创造一个良好的氛围*讲得少，听得多；保持融洽的关系；选择恰当的面谈对象；避免打断、干扰、反驳对方的谈话；“请”和“谢谢”应适当多用；对误解要有耐心；保持客观公正的态度。*通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么？请告诉我……封闭式与开启式问题相结合。提问与索看相结合。*明确观点，准确表达；发问一定考虑被问者的背景；注意神态表情；适时表达好意；努力理解问题；不说有情绪的话；不可连续发问。*应专注、认真地听；应有耐性；应及时反馈；尽可能不要做不成熟的反应；多鼓励讲话者；保持善意的态度。*善于从一个要素联想到其他要素，而到其他部门追溯证据。但应避免过渡联想而顾此失彼。*平等；和气待人；认真记好笔记；保持正常的节奏。**********注意事项：a.与编制审核计划保持一致；b.应注意抽样的合理性；c.充分运用PDCA过程方法，提出下面四个问题：过程是否予以识别和适当表述？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？在提供所要求的结果方面，过程是否有效？d.检查表依据是管理体系标准、受审核方的体系文件及其他审核准则。*1)检查表的编制应依据质量管理体系标准的要求和受审核方的质量管理体系文件的规定。2)以部门审核为主的检查表，应重点列出该部门有关的主要过程的审核内容和审核方法3)以过程审核为主的检查表，应重点列出要与该过程有关的主要部门／场所和审核方法，该过程的流程应清楚，具有一定逻辑性。4)检查表的内容应体现审核的具体思路和审核路线，其内容应反映过程方法，体现PDCA循环。5)无论是按部门或按过程编制检查表，均应选择典型的质量问题，突出要被审核部门的主要职能或过程的主要特点。6)所策划的抽样计划应具有代表性并保证足够的样本量，要确定好拟审核的项目和获得的审核证据。7)编制检查表时应考虑审核员的经验、知识等，通常不熟练的审核员需要编制较详细的检查表；**审核员（特别是不熟练的审核员）在编制检查表时容易出现以下问题，应尽量避免：1)