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法律尽职调查清单
致：
律师事务所（以下简称本所“”）现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行间债
券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等相关法律、法规、规则指引的规
定对有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）相关事项进行法律尽职调查，敬
请公司予以协助和配合。
声明
1.公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题作出的说明、确认，均将
被本所依赖，并构成本所出具法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供
的文件、资料或材料，或者对有关问题作出的说明、确认，均是真实的、准确的、
完整的，并对此承担法律责任。
2.公司向本所提供的公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为
经过相应单位的同意。
3.本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
说明
1.请公司以有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单
位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2.为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，
并在复印件上加盖公司公章，亦可提供加盖公章后的电子版文件，以备本所存档。
3.清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提
供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明。
4.在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单提供“情况”一栏标注：已提
供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用：X；需要特别说明的：请直接在清单
上备注“”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
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5.尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要
求公司进一步提供文件和信息。在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联
系我们，谢谢！
律师事务所
年月日
法律尽职调查清单
已提供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用：X
编号文件提供情律师调调查结论备注
况查途径
一、本次注册发行的批准和授权
1.1本次债务融资工发行人内部决
具注册发行涉及策机构是否已
的董事会会议通依法定程序作
知、会议记录、出批准本次发
会议决议及股东行的决议
会会议通知、会
议记录、会议决
议
1.2发行人最新《公根据有关法
司章程》《董事律、法规、规
会议事规则》范性文件及发
《股东会议事规行人内部制
则》
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