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2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共10题)

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

正确答案：A,

2.期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

正确答案：B,

3.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8

正确答案：D,

4.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括（）.

A.告知特别的风险点

B.减少回访频次

C.给予普通投资者更多的考虑时间

D.追加了解相关信息

正确答案：B,

5.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

正确答案：D,

6.中国证监会对取得期货公司（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检

A.监事

B.董事

C.经理层人员

D.高级管理人员

正确答案：C,

7.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

C.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司

D.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

正确答案：A,

8.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，客户资料保存期不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：D,

9.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

正确答案：C,

10.期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。

A.道德品质

B.个人修养

C.职业操守

D.生活习惯

正确答案：C,

二.多项选择题(共10题)

1.期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.有价证券充抵保证金的比例

正确答案：A,B,C,

2.以下属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.流动比例与速动比例

正确答案：A,B,C,

3.下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中，正确的有()。

A.期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金

B.结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算，收取和追加保证金

C.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金

D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

正确答案：C,D,

4.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应当及时向（）提出，

A.全面结算会员期货公司

B.期货交易所好

C.中国期货业协会

D.中国证监会

正确答案：A,B,

5.从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.警告

B.吊销期货业务许可证

C.停业整顿

D.罚款

正确答案：A,B,C,D,

6.下列关于期货公司出资的表述，正确的有（）。

A.股东应当以货币财产出资

B.注册资本应当是实缴资本

C.注册资本最低限额为人民币3000万元

D.货币出资的比例不得低于85%

正确答案：B,C,D,

7.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为（）。

A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.应当认定为无效

正确答案：A,B,D,

8.中国期货保证金监控中心有限责