基金产品风险等级评估报告.docxVIP

基金产品风险等级评估报告

基金产品风险等级评估报告全文共1页，当前为第1页。AAAA私募基金

基金产品风险等级评估报告全文共1页，当前为第1页。

风险等级评估报告

1、评估打分表：

常规划分评分表（80分）

维度

定量指标

次级指标

指标说明

评分

基金产品风险等级评估报告全文共1页，当前为第2页。公司层面（40分）

基金产品风险等级评估报告全文共1页，当前为第2页。

基本情况（9）

备案经营时间（1）

超过3年（0分），1-3年（1分）

1

公司股权结构（1）

控股股东为大型国有企业（0分），控股股东为上市公司（0分），控股股东为近3年入选民营500强企业（0分），其他（1分）

1

公司实收资本（2）

实收资本5000万元（含）以上（0分），2000-5000万元（1分），2000万元以下（2分）

2

实际控制人能力与经验（2）

8年及以上从业经验/5个及以上项目成功退出（0分），4-8年从业经验/2-4个项目成功退出（1分），0-4年及从业经验/2个以下项目成功退出（2分）

2

控股股东/实际控制人的稳定性（1）

未发生变更（0分），发生过变更（1分）

0

治理结构与管理架构的完备性（1）

是（0分），否（1分）

0

是否拥有基金销售牌照（1）

是（0分），否（1分）

0

投研团队（6）

投研团队数量（2）

10人以上（0分），5-10人（1分），5人以下（2分）

2

投研团队平均从业年限（2）

5年以上（0分），3-5年（1分），3年以下（2分）

2

投研人员工作稳定性（1）

流失率20%以下（0分），流失率20%及以上（1分）

0

投研人员从业合规性（1）

全部取得从业资格（0分）；反之（1分）

0

内部控制（7）

是否建立较为完善的内部控制制度（1）

是（0分），否（1分）

0

内部控制制度是否有效执行（1）

是（0分），否（1分）

0

风险准备金制度（2）

是（0分），否（2分）

2

成立以来有无违规情况及重大运营问题发生（1）

无（0分），有（1分）

0

成立以来是否涉及任何法律诉讼或受到监管部门调查（1）

否（0分），是（1分）

0

高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚（1）

否（0分），是（1分）

0

资产管理规模与业绩（12）

目前管理备案基金数量（2）

5只及以上（0分），2-4只（1分），0-1只（2分）

2

目前管理备案基金规模（3）

10亿元及以上（1分），5-10亿元（2分），5亿元以下（3分）

3

管理基金过往业绩（总体平均收益率）（5）

20%及以上（1分），12~20%（2分），5~12%（4分），0~5%（4分），0%以下（5分）

4

管理基金是否出现过风险事件（兑付风险）（2）

否（0分），是（2分）

0

基金产品风险等级评估报告全文共2页，当前为第3页。产品层面（46分）

基金产品风险等级评估报告全文共2页，当前为第3页。

基金设计

投资方式（母子基金/FOF）（2）

母基金产品（1分），子基金产品（2分）

2

投资方向与范围（5）

初创期企业股权（5分），成长期企业股权（4分），成熟期/上市前企业股权（3分）

3

投资比例（分散化程度）（5）

单一项目不超过20%（1分）；单一项目20-40%（2分），单一项目40-60%（3分），单一项目60-100%（4分）

5

产品结构（3）

优先劣后基金（1分），平层基金（2分），存在复杂嵌套结构（3分）

2

杠杆运用（3）

小于等于2：1（0分），2：1-4：1（1分）4：1-6：1（2分），6：1及以上（3分）

0

增信措施（5）

有3项及以上增信措施（1分），有2项增信措施（2分），有1项增信措施（3分），无增信措施（5分）

5

退出安排（4）

退出方案完善且不确定性小（0分），退出方案完善但存在一定不确定性（1分），退出方案较完善但存在较大不确定性（3分），退出方案存在瑕疵但不确定性较小（2分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（4分）

3

募集方式及最低认缴金额（1）

合规（0分），不合规（1分）

0

运作方式（2）

开放式（0分），半封闭式（1分），封闭式（2分）

2

存续期限（3）

1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5年（2分），5年以上（3分）

2

是否托管（2）

是（0分），否（2分）

2

基金估值政策与程序（3）

有（0分），无（3分）

3

申购和赎回安排（2）

有（0分），无（2分）

2

基金经理是否跟投（3）

是（0分），否（3分）

3

运作期信息披露（3）

每年披露一次（3分），每半年披露一次（2分），每季披露一次（1分），每月披露一次（0分）

2

常规划分总分

57

审慎划分评分表（20分）

序号

相关指标

指标说明

评分

1

基金合同表述复杂，存在免