压缩空气年度质量回顾分析.docx

吉林省国文药业有限公司

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第

压缩空气风险评估报告

回顾周期：2014年1月-2014年12月

产品年度质量报告编码：

起草人

质量QA：日期：年月日

审核人

质量负责人：日期：年月日

生产负责人：日期：年月日

车间主任：日期：年月日

供应部：日期：年月日

批准人

质量负责人：日期：年月日

1、目的：

1.1对压缩空气风险评估所适应的方法及所获结果，适用于D级洁净环境下口服制剂产品生产过程中的使用；

1.2风险评估所获结果能够确认压缩空气对口服制剂产品相关潜在风险及其评估，以及应采用的控制措施以最大限度地降低风险。因此，以后验证和确认活动的范围及深度将根据风险评估的结果确定。

2、适用范围：

2.1压缩空气在安装及使用过程中对注射剂产品生产的主要关键工艺设备如：

浓配料及过滤系统设备、稀配料及过滤系统设备、洗瓶机、灌封机以及灭菌柜设备等；

3、责任者：生产操作人员、QA监督员、车间主任、质量管理部经理及质量受权人。

4、操作内容：

4.1风险评估方法：

4.1.1风险确认：可能影响产品质量、产量、工艺操作或数据完整性的风险；

4.1.2风险判定：包括评估先前确认风险的后果，其建立在严重程度、可能性及可检

测性上：

4.1.3严重程度(S)：主要针对可能危害产品质量数据完整性的影响。严重程度分为四

个等级：

严重程度(S)

描述

关键(4)

直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。

此风险可导致产品不能使用；直接影响GMP原则，危害产品生产活动

高(3)

直接影响产品质量要素或工艺与质量教据的可靠性、完整性或可跟踪性。

此风险可导致产品召回或退回；不符合GMP原则，可能引起检查或审计中产生偏差

中(2)

尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响

低(1)

尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响

4.1.4可能性程度(P)：测定风险产生的可能性。工艺／操作复杂性知识或小组提供的其他

目标数据，可获得可能性的数值。为建立统一基线，建立以下等级：

可能性(L)

描述

极高(4)

极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误

高(3)

偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误

中(2)

很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败

低(1)

发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败

4.1.5可检测性(D)：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下：

可检测性(D)

描述

极低(4)

不存在能够检测到错误的机制

低(3)

通过周期性手动控制可检测到错误

中(2)

通过应用于每批的常规手动控制或分析可检测到错误

高(1)

自动控制装置到位，检测错误（例：警报）或错误明显（例：错误导致不能继续进入下一阶段工艺

RPN（风险优先系数）计算：将各不同因素相乘；

严重程度、可能性及可检测性，可获得风险系数(RPN=SPD)

RPN16或严重程度=4

高风险水平：此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低

风险产生的可能性来降低最终风险水平。验证应先集中于确认已采用控制措施且持续执行。

严重程度为4时，导致的高风险水平，必须将其降低至RPN最大等于8

16≥RPN≥8

中等风险水平：此风险要隶采用控制措施，通过提高可检测性及（或）降低风险产生

的可能性来降低最终风险水平。所采用的措施可以是规程或技术措施，但均应经过验证。

RPN≤7

低风险水平：此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施。

风险分析项目

螺杆式空气艇缩机系统风险分析评估

序号

风险来源

作用

源于GMP要求的潜在质量问题

危害性S

可能性P

可发现性D

RPN

降低风险的方法（符合GMP）或解决问题

性状

电导率

酸碱度

微生物限度

危害性S

可能性P

可发现性D

RPN

结果

01

螺杆式空气压缩机

保障系统气源

空气及其附属管道、阀门出现泄漏，阀门不正常

2

2

1

4

控