2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答精品--第1页

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共40题）

1、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践

D.岗前职业道德教育

【答案】D

2、关于前台业务系统，下列说法错误的是。（）

A.分为辅助式和自助式两种类型

B.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操

作的应用系统。

C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、

移动通信等非现场方式实现的自助系统。

D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。

【答案】B

3、基金客户服务宣传与推介围绕（）而展开的，且随着整个基金销售业务的

实践不断发展、修正变化。

A.管理人需求

B.托管人需求

C.投资人需求

D.社会大众需求

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答精品--第1页

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答精品--第2页

【答案】C

4、（2016年真题）对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎

回费（）。

A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费

B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费

C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

【答案】C

5、《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于

（）。

A.法律

B.部门规章

C.规范性文件

D.自律规则

【答案】D

6、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞投资信托基金

D.英国投资信托

【答案】A

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答精品--第2页

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答精品--第3页

7、某基金公司的监察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相

关当事人合法权益。

A.保护投资人

B.规范证券投资基金活动

C.促进资本市场的健康发展

D.促进证券投资基金的健康发展

【答案】B

9、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C.集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险

能力