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银行,外包管理制度

篇一：XX银行服务外包管理办法

XX银行业务外包实施办法（试行）

第一章总则

第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优

化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根

据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关

工作要求，制订本办法。

第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负

责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的

行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活

动。

本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的

业务活动而派出的专业人员。

第三条本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规

定。经过风险评估后，一般可以将IT、后台营运、后勤服务、

大堂引导、客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以

外包。战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外

包的业务或职能严禁外包。

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第四条业务外包实施的原则：

（一）质量效益原则。实施业务外包要确保服务质量和管

理效率。

（二）风险可控原则。实施业务外包要符合监管部门规定，

风险可控。

（三）规范实施原则。外包使用单位应结合经营管理实际，

认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。

（四）统筹管理原则。外包使用单位要从人员编制、用工

结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施

效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。

第五条业务外包的分类。

（一）简单业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将

后勤服务、行政助理等简单岗位上的相关业务职能外包。

（二）专项业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将

诸如IT、后台营运、大堂引导、客户服务或其他专项工作等

专业性较强的非核心岗位上的相关业务职能外包。

第六条本办法适用于各省分行、直属分行、总行各部门。

第二章职责分工

第七条外包使用单位。根据经营管理需要，负责实施外

包活动的日常管理，包括合同执行、对外包人员的日常监督

指导等，是业务外包管理的第一责任人。

第八条业务归口管理部门。总行业务归口管理部门和分

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行业务归口管理部门按照管理职责范围，负责制定本条线业

务外包实施办法或细则，以及外包服务应急预案，选择专项

业务

外包服务供应商，定期检查、评估本条线外包使用单位的外

包管理情况。

第九条人力资源部。总行人力资源部和分行人力资源部

按照管理职责范围，负责制定业务外包管理制度办法，参与

业务外包合同和协议的审核，提供外包用工指导，同时，负

责选择简单业务外包服务供应商。

第十条风险管理部。总行风险管理部和分行风险管理部

分别对总行和分行外包使用单位、业务归口管理部门提出的

外包岗位、业务外包具体实施方案进行风险评估，提出外包

风险评估意见。

第十一条法律合规部。根据本行合同管理相关规定，总

行法律合规部和分行法律合规部分别负责对总行和分行的

业务外包相关合同、协议进行法律审查，并提供专业法律指

导。

第十二条预算财务部。总行预算财务部和分行预算财务

部分别对总行和分行业务外包归口管理部门或外包使用单

位提出的外包费用需求进行复审，合理安排财务资源，做好

费用支付审核工作。

第十三条集中采购中心。按照集中采购有关规定组织外

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包服务集中采购。

第三章业务外包流程

第十四条简单业务外包流程。

外包使用单位是简单业务外包需求的发起者与业务管理

者；业务外包需求经风险管理部评估审核后提交人力资源部

实施采购，由人力资源部签订外包合同、协议，定期与服务

供应商结算外包费用；法律合规部参与审查外包合同、协议

以及服务供应商与外包人员的劳动合同；预算财务部提供财

务预算支持，对外包费用支付进行审核。

第十五条专项业务外包流程。

外包使用单位和业务归口管理部门是专项业务外包的需求

发起者、采购者与业务管理者；业务外包需求经风险管理部

评估审核后，外包使用单位和业务归口管