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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷A精品--第1页

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可

以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少

一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】A

2、基金管理人内部控制的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累净值

A.每个自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每个开放日

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【答案】D

4、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。

A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开

发

B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体

C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络

【答案】A

5、LOF基金份额申购份额为（）。

A.1元人民币

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.10份基金份额

【答案】A

6、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准

后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

【答案】C

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7、某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此

出具警示函，具体原因是（）。

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密

和客户信息谋取利益

B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件

C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明

示或者暗示他人从事相关交易活动

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所

在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

【答案】D

8、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别

潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信

息

C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益

特征的匹配性

D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

【答案】C

9、(2