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2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答

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单选题（共30题）

1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查

处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违

规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】C

2、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予

警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律

处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】C

3、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措

施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

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D.客户不承担责任

【答案】B

4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】B

5、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据

库。

A.举报

B.撤职

C.纪律惩戒

D.警告

【答案】C

6、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】A

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7、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交

易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自

己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括

（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】A

9、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李

某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中

收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递

【答案】A

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