内控合规道复习试题.doc

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内控合规道复习试题

1.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该()

A、中止为客户办理业务

B、采取临时冻结账户

C、继续为客户办理业务

D、不予理睬

【正确答案】：A

2.商业银行的组织形式、组织机构适用下列哪部法规?()

A、《中华人民共和国商业银行法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国银行业监督管理法》

D、《中华人民共和国公司法》

【正确答案】：D

3.在开展反洗钱工作时，金融机构的风险划分