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金融投资顾问考试题库
1.证券市场基础知识
1.1证券市场的定义是什么？
证券市场是指进行证券交易活动的场所和机构。它是企业和个
人进行融资、投融资、股票买卖等活动的重要平台。
1.2请列举几种常见的证券市场。
-股票市场
-债券市场
-期货市场
-期权市场
1.3请解释以下几个概念：股票、债券、期货、期权。
-股票：代表企业所有权的证券，购买股票即成为企业的股东，
享有相应权益。
-债券：债务工具，表示借款人对债权人的借款承诺，债券持
有人享有固定利息和债务到期时的本金归还。
-期货：标准化合约，约定以特定价格买卖特定商品、证券或
货币的权利和义务，合约到期时交割实物或现金。
-期权：购买或出售证券、商品等在未来某一时期内，在特定
价格和时间限制下的权利和义务。
2.投资基本原则
2.1请解释以下几个概念：风险、收益、流动性。
-风险：投资所面临的不确定性和潜在损失的可能性。
-收益：投资所期望获得的回报或利润。
-流动性：资产或投资品的交易能力，即能够快速变现为现金
的程度。
2.2投资组合是什么？为什么投资者需要进行投资组合？
投资组合是指由不同类别的投资品组成的投资组合。投资者需
要进行投资组合是为了实现资产配置的目标，降低风险，并根据自
己的风险偏好和收益目标来选择不同类型的投资品。
3.金融市场监管
3.1请列举并解释金融市场监管的目标。
-维护市场公平、公正和透明：通过监管措施确保市场交易的
公平性和公正性，提高市场透明度。
-保护投资者权益：监管机构要求交易市场和参与者提供充分
的信息，以保护投资者合法权益。
-防止市场操纵和欺诈：监管机构制定法规和规章，防止市场
操纵和欺诈行为的发生。
3.2请列举几个常见的金融市场监管机构。
-中国证券监督管理委员会（CSRC）
-银行保险监督管理机构（CBIRC）
-中国人民银行（PBOC）
-国家外汇管理局（SAFE）
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