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2024年证券从业考试题库
第一部分单选题(800题)
1、下列不属于我国国际债券品种的是()
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.次级债券
【答案】:D
2、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是()。
A.美国联邦政府债券
B.市政债券
C.公司债券
D.美国联邦机构债券
【答案】:B
3、金融市场是以()为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
【答案】:C
4、(2020年真题)下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
【答案】:D
5、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是()。
A.离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份
B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
C.持有的本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定
【答案】:A
6、根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为()。
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
【答案】:A
7、对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最大不超过()。
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日
【答案】:B
8、具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源,与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益,愿意长期持有上市公司较大比例股份,愿意并且有能力认真履行相应职责的是指()。
A.—般机构投资者
B.战略投资者
C.金融机构投资者
D.特殊投资者
【答案】:B
9、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满()的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元
【答案】:A
10、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是()。
A.其有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间
C.可转换债券的期限最短为1年,最长为10年
D.在大多数情况下,发行人都规定一个特定的转换期限
【答案】:C
11、关于证券承销,下列论述不正确的是()。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
【答案】:D
12、下列不属于证券发行和交易原则的是()。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等
【答案】:D
13、基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】:B
14、金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。
A.2
B.5
C.7
D.10
【答案】:D
15、政府机构投资者中的()可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源.
A.财政部
B.平准基金
C.中央银行
D.国有资产管理部门
【答案】:D
16、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率为()
A.不低于每半年一次
B.不低于每五年一次
C.不低于每三年一次
D.不低于每一年一次
【答案】:C
17、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是()。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的
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