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兰州市轨道交通工程建设风险管理办法(试行)

在城市轨道交通工程建设过程中，安全生产与工程风险控制是密不可分的。在建设阶段要重视风险管理工作，加强与规范对参建单位的监督管理，预防各类风险事件，减少或者避免由此造成的经济损失、人员伤亡、工期延误和社会负面影响。本管理办法希翼各相关参建单位在具体实施过程中，结合工程实践，不断总结经验，坚持持续改进的原则，及时将修改、补充意见反馈给兰州市轨道交通有限公司，供今后修订时参考。

风险管理工作主要由兰州市轨道交通有限公司安全质量处负责，业主代表具体执行管辖标段的风险管理工作。建议委托风险管理咨询单位协助实施施工现场风险管理。

第一条管理目标

1.通过地质、环境核查及对设计文件的全面分析，结合施工图设计文件和施工条件(施工设备、工艺、工序等)，提出风险控制的优化措施和建议，确保施工工艺、工法、施工设备等满足设计要求，为施工风险管理提供依据。

2.通过施工过程的风险监控、评估预警和预警处理等风险预防和控制措施，避免工程事故的发生。

第二条管理内容

1.地质和环境核查；

2.设计交底；

3.风险深入识别及分级调整；

4.施工风险通告；

5.专项施工方案审查；

6.对施工过程中浮现的新的风险源进行辨识、评估；

7.按照巡视管理办法要求进行现场风险巡查；

8.风险管理咨询单位的风险源动态管理；

9.工程变更的风险分析；

10.监控量测的风险管理；

11.预警、报警、消警和信息报送管理；

12.视频监控管理；

13.风险监控信息平台管理；

14.应急救援管理(包括组织机构、信息报送与反馈、应急响应等)；

15.风险管理阶段性报告(包括周报、月报、年报)。

第三条管理方法

1．在施工前，主要通过地质核查、环境核查、设计交底、风险深入识别及风险分级调整、专项施工方案审查等手段实现。

2.在施工过程中，主要通过风险监控(监测、巡视、视频监控)、预警、处置等手段，对前期制定的风险控制方案的实施效果进行跟踪，若发现异常，根据现场风险状况启动相应级别预警，并根据完备的预警报送、响应及处理程序，及时反馈到相应的风险管理部门进行处

置。

3.施工单位应建立有效的风险管理机制和工作程序，及时了解、沟通工程风险信息，使风险处理方案及时实施。工程建设阶段应遵循的风险管理程序见图1。

工程风险

工程风险管理体系与制度

部门设置部门职责风险管理流程风险管理方法

风险评估

确定工程主要风险

工程风险动态管理

风险跟踪风险预警预报实施处置措施事故处理

形成风险管理文档

确定风险处置措施

确定风险等级

图1建设风险管理程序

第四条地质和环境核查

1.施工单位在进场后应对场地范围内的工程地质、水文地质条件进行核查。兰州市轨道交通有限公司对于详细勘察报告中有疑义或者未尽之处，可向施工单位提出核查要求，由施工单位进行核查，同时该部份地质核查费用纳入到施工承包合同中。

2.环境核查的范围为施工影响区内的建构筑物和管线。按照有关规范及设计要求进行。

3.施工单位根据兰州市轨道交通有限公司(以下简称轨道公司)提供的地质、环境资料，在施工前进行地质和环境核查。

4.在地质和环境核查后发现影响范围内的实际地质条件、环境现状与勘察、调查报告不一致时，书面报监理单位，经监理单位签认后，报轨道公司。由轨道公司组织进行补充勘察和调查。

5.当施工单位核查发现现场实际地质条件、环境现状与勘察、调查报告出入较大，对施工影响较大，需要工程变更时，应编写变更申请，经监理、设计单位签认后，报轨道公司，由轨道公司按照工程变更管理办法进行审批。

第五条设计交底

1.在施工前，轨道公司组织设计单位对施工、监理单位进行设计交底。设计交底的内容应涵盖施工图设计的有关风险专项内容。

2.施工、监理单位应子细、全面地熟悉详细勘察、环境调查报告及施工图设计图纸，查对报告或者图纸与现场实际情况是否相符，核实工程设计在技术上的合理性和可实施性，在设

计交底时应提出设计安全性的有关质疑，由设计单位负责解答并进行处置。

第六条风险深入识别及分级调整

1.风险深入识别及分级调整应结合现场实际的地质条件和环境现状、施工图设计、勘察报告、环境调查报告及施工方案进行。

2.在施工前，施工单位应深入识别地质风险和工程周边环境风险，同时结合设计文件的分析，针对施工重点、难点，形成风险识别清单或者分析报告，经项目技术负责人签认后，报监理单位。

3.监理单位对风险识别清单或者分析报告进行审核，经项目总监签认后，报