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********有限责任公司监事会工作制度

********有限责任公司（适用国有企业）

监事会工作制度

第一章 总则

为了更好地保证监事会履行公司章程赋予的职责，确保监事会的工作特点，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程及有关监管法规、规则的规定，制定本制度。

监事会应当按照有关法律法规、公司章程的规定及股东的决议履行职责，确保公司遵守法律法规的规定，关注公司利益相关者的利益。

监事会应当以维护公司和股东的最大利益为准则，对涉及公司重大利益的事项实行报告制度。

第二章 监事会的组成

公司设监事会，监事会成员3人。监事每届任期三年，任期届满经委派或选举可以连任。

监事会中股东代表监事与职工代表监事的比例为2：1，监事会股东代表监事由股东委派，监事会成员中的职工代表由公司职工大会、职工代表大会或其他形式民主选举产生。董事和高级管理人员不得兼任监事。

监事会设监事会主席一人，由股东在委派的监事中指定产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第三章 监事的任职条件

监事的任职条件应符合《公司法》及相关法律法规的要求。

监事不能在其他任何公司和单位兼职。

监事应严格遵守各项制度规范和日常工作行为规范，在任职期间发现公司有违反相关规定行为的，有权及时向董事会报告处理。

任职监事不得对公司的重大违法违规问题隐瞒不报，不得有与责任单位串通，偏造虚假检查报告的行为。

第四章 监事的职权和义务

监事行使的职权：

监督检查执行公司有关法律法规规章制度的执行情况，以及董事会和中高级管理人员履行职责的情况，对董事会的重大决策，企业经营活动中数额较大的投资和资产处置行为等，进行重点控制并向董事会提出建议。

监督检查公司财务，通过查阅财务会计及经营管理活动中有关的其它资料，验证公司财务会计报告的真实性，合法性。

监督检查董事会、中高级管理人员执行公司职务的行为。对违反公司法公司章程的董事、中高级管理人员提出罢免的建议。

当董事、中高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、中高级管理人员予以纠正。

提议召开临时董事会会议，监事成员列席董事会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

公司章程规定的其它职权。

监事履行以下义务：

遵守公司章程，忠实履行监督职责，严格执行监事职责，对检查报告内容保密，不得泄露公司的商业秘密。

严格按照公司法及法律法规以及财务纪律，正确行使监督权力，客观公正的评价和反应公司的经营财务状况和领导人员的工作业绩。

向股东提交相关工作报告。包括监事换届、延时换届申请报告，更换增补监事报告，监事年度工作报告，专项检查报告，日常检查报告。

制定年度工作计划和各项工作制度，负责收集整理分析各类监督信息资料，建立必要的公司信息资料库，确保监督检查的规范性。

监事的工作职责与履职纪律：

在公司会计年度结束后，需向股东提交履职报告。

不得在公司所属企业中为亲友和其它人谋取私利，不得接受企业的任何额外报酬等，不得在企业报销个人承担的任何费用，不得接受企业的馈赠。

完成监事应尽的其他事务。

公司监事在履职过程中，发现有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予批评，直至撤消职务，追究责任。

拒绝、阻碍监事依法履行职责的。

拒绝、无故拖延向监事报送财务会计报告，报告重大经营管理活动情况和提供相关资料的。

隐瞒、篡改、未报重要情况和有关资料的。

有阻碍监事检查的其他行为。

第五章 监督、检查工作

监督检查的工作原则：

过程化监督原则：以财务监督检查为为重点，对公司决策过程，决策执行和经营管理工作实施全过程进行全面监督。

及时监督原则：要随时了解掌握和跟踪公司经营目标管理情况，对其内控制度及执行情况和重大决策及其程序的合法性、合理性及时做出评判，以采取有效措施加以预防及制止问题的产生和扩大。

及时报告原则：监事每次对各单位检查结出后，应及时做出报告，发现危害公司安全的问题及时提出监督意见及建议。

不参与不干预原则：不参与公司的经营决策，不干预公司的经营活动，对经营决策经营活动不直接发表肯定和否定意见。

监督检查工作办法：

对目标经营管理任务重、问题多难度大的单位日常进行监督检查。

对年度目标经营管理进行监督检查。

对董事、中高级管理人员和经营管理层的履职情况，对公司有可能或已经导致公司产生严重损失的行为等进行监督检查。

监督检查的方式：

听取公司总经理对有关财务情况和经营管理情况的汇报。召开与监督事项有关会议，了解经营管理情况。

查阅公司的财务报告，会计凭证、会计台帐等资料以及经营管理活动的有关资料。

核查公司的财务、资产管理情况，并向有关部门了解情况，听取意见，必要时可要求有关部门负责人对有关情