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2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。

A.完善的证券市场体系

B.证券市场良好的秩序

C.准确和全面的信息

D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】：C

2、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

【答案】：D

3、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）

A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主

B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度

C.风险偏好也称为“风险胃口”

D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险

【答案】：A

4、汇率的变化对于社会经济的影响是（）。

A.汇率变化有利于经济发展

B.汇率变化不利于经济发展

C.汇率变化对经济发展有利有弊

D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】：C

5、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】：B

6、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】：D

7、()被称为“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限仓制度

C.结算所实行无负债的每日结算制度

D.保证金制度

【答案】：C

8、（）也被称为“看跌期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：D

9、可以免纳个人所得税的是()。

A.债券利息

B.红利

C.国债

D.股息

【答案】：C

10、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）

A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场

B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售

C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

【答案】：B

11、下列选项中，不正确的是()。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存

【答案】：D

12、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A.—年

B.半年

C.两年

D.三年

【答案】：A

13、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：D

14、证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会

【答案】：A

15、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

16、下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（）。

A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

D.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

【答案】：C

17、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。

A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

D.证券经纪商有义务为客户保密

【答案】：C

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