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2024年基金从业资格证题库

第一部分单选题(800题)

1、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。

A.证券投资基金业协会

B.证监会及其派出机构

C.基金托管人

D.证券交易所

【答案】：C

2、从参与方来看，资产管理包括（）。

A.股票和基金

B.固定资产和非固定资产

C.委托方和受托方

D.资金的需求方和供给方

【答案】：C

3、（2017年真题）下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

4、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A.提供就业机会

B.将储蓄资金转化为生产资金

C.购买大量消费品

D.直接向工商企业提供信贷资金

【答案】：B

5、关于凸性说法不正确的是（）。

A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

【答案】：A

6、据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定

D.加强从业人员的岗前教育

【答案】：D

7、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。

A.基金成立公告

B.招募说明书

C.基金合同

D.基金份额上市交易公告书

【答案】：C

8、在现值计算中，利率i也称为（）

A.贴现率

B.利滚利

C.股息率

D.名义利率

【答案】：A

9、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C

10、下列关于市净率倍数的说法不正确的是（）。

A.市净率倍数属于相对估值法

B.市净率倍数=股权价值／净资产

C.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法

D.市净率倍数=每股价值／每股净资产

【答案】：C

11、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.电视公告

B.现场公示

C.报纸公告

D.网站公示

【答案】：D

12、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A.基金信息披露的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.需要事先向监管部门申请的事项

D.法规许可的行为

【答案】：A

13、下列属于欺诈客户行为的是（）。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

【答案】：C

14、报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。

A.基金投资组合报告

B.基金净值表现

C.基金财务指标

D.管理人报告

【答案】：D

15、我国《证券投资基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B

16、私募基金的募集主体包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B

17、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为（）。

A.分级基金建仓阶段

B.LOF建仓阶段

C.ETF建仓阶段

D.系列基金建仓阶段

【答案】：C

18、（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）。

A.关联交易

B.证券市场操纵

C.内幕交易

D.利用未公开信息交易

【答案】：