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2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（典型题）

单选题（共30题）

1、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。

A.其他基金份额

B.一篮子股票

C.股票和债券

D.现金

【答案】B

2、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行

股票或存托凭证试点的若干意见》，对支持创新企业在境内发行上市作了系统

制度安排，主要内容包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、对基金投资进行限制的主要目的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】D

4、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标

得到了实现。

A.流动性

B.稳定性

C.有效性

D.效益性

【答案】A

5、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

C.借入或募集资金有合理用途

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净

资本的数额）的50%

【答案】B

6、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】B

7、()被称为“证券商”。

A.证券交易所

B.证券服务机构

C.证券公司

D.证券业协会

【答案】C

8、基金的主要当事人有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】D

9、证券账户信息中的关键信息包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①③

【答案】D

10、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】A

11、（2019年真题）证券交易所的主要职能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

12、按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

13、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。

A.①③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

【答案】C

14、关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（）。

A.当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的

资产估值

B.我国的封闭式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值

C.2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试

行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案

D.若基金变更了估值方法，必须及时进行披露

【答案】B

15、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者

B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

C.对没有立即转付的款项进行再投资

D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】B

16、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量为权数

【答案】B

17、（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

18、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，

科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限

制。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】C

19、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）。

A.日元

B.欧元

C.英镑

D.美元

【答案】D

20、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.