证券公司知识竞赛参考题库(必答题) .pdf

2第一部分：必答题（证券从业基础知识）

1、有价证券是（B）的一种形式。

A、实际资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本

2、中央政府债券通常被视为（B）。

A、低风险证券B、无风险证券

C、风险证券D、高风险证券

3、股票是一种（B）凭证。

A、债权B、所有权C、信托权D、委托权

4、我国的证券登记结算机构为（C）。

A、上海证券交易所结算中心B、深圳证券交易所结算中

心

C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算中心

5、投资适当性的要求，简言之就是（A）。

A、适合的投资者购买恰当的产品B、投资者自主性购买产品

C、投资者选择性购买产品D、投资者购买低风险产品

6、目前我国的基金全部是（B）。

A、公司型基金B、契约型基金

C、封闭式基金D、开放式基金

7、偏股型基金股票的配置比例是（A）。

A、50%～70%B、60%～70%

C、40%～60%D、70%～80%

8、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（D）。

A、基金持有人B、基金托管人

C、基金投资者D、基金管理人

9、金融衍生工具产生的最基本原因是（D）。

A、新技术革命B、金融自由化

C、利润驱动D、避险

10、以（B）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品

种。

A、市政债券期货B、国债期货

C、市政债券指数期货D、金融债券期货

11、按照（C），权证分为认股权证和备兑权证。

A、持有人权利的性质不同B、权证的内在价值

C、基础资产的来源D、行权的时间

12、下列不属于证券交易机制目标的是（D）。

A、流动性B、有效性C、稳定性D、收益性

13、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成

为我国证券交易所的（D）。

A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员

14、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的

（C）进行审查。

A、真实性和一致性B、一致性和合法性

C、真实性和合法性D、真实性和规范性

15、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（D）原则作为第

一优先原则。

A、时间优先B、数量优先C、客户优先D、价格优先

16、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交